北京日?qǐng)?bào)
臺(tái)海網(wǎng)2月4日訊 今后,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或?qū)⒉辉儆袛?shù)量和區(qū)域的限制。統(tǒng)計(jì)顯示,自2008年證券公司分公司、證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立重新啟動(dòng)后,證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立證券分公司337家,證券營(yíng)業(yè)部1153家,規(guī)范1063家證券服務(wù)部為證券營(yíng)業(yè)部,清理關(guān)閉84家歷史遺留違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
本報(bào)訊(記者 竇紅梅)今后,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或?qū)⒉辉儆袛?shù)量和區(qū)域的限制。日前,證監(jiān)會(huì)公布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的征求意見(jiàn)稿,明確規(guī)定,符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司可以在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),支持證券公司按照業(yè)務(wù)類型、發(fā)展規(guī)劃和管理能力,自行決定分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域。
統(tǒng)計(jì)顯示,自2008年證券公司分公司、證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立重新啟動(dòng)后,證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立證券分公司337家,證券營(yíng)業(yè)部1153家,規(guī)范1063家證券服務(wù)部為證券營(yíng)業(yè)部,清理關(guān)閉84家歷史遺留違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。截至2012年10月底,全行業(yè)共有證券公司分公司337家,證券營(yíng)業(yè)部5385家。但在全國(guó)2003個(gè)縣級(jí)行政區(qū)(不含市轄區(qū))中,有超過(guò)60%的區(qū)域尚無(wú)證券分支機(jī)構(gòu),相應(yīng)的金融服務(wù)渠道尚未建立。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,為適應(yīng)證券公司自身及外部環(huán)境的發(fā)展變化,擬按以下思路對(duì)現(xiàn)行的證券公司分支機(jī)構(gòu)政策進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整:一是放開(kāi)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格限制、地域限制、數(shù)量限制,以市場(chǎng)機(jī)制取代過(guò)渡性安排,鼓勵(lì)證券公司在競(jìng)爭(zhēng)中打造核心競(jìng)爭(zhēng)能力。二是不對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍作具體限定。在符合集中管理、建立信息隔離墻制度等要求的前提下,分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)證券公司授權(quán)的各類業(yè)務(wù)。三是整合證券公司分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則,統(tǒng)一對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》征求意見(jiàn)稿共22條,明確了證券公司分支機(jī)構(gòu)包括分公司、證券營(yíng)業(yè)部?jī)深?;證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù),不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍;經(jīng)營(yíng)規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的證券公司,均可設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。來(lái)源:北京日?qǐng)?bào)












