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方正證券一員工違規(guī)推薦股票 遭湖南證監(jiān)局警示

www.8037eee.com 2016-10-24 23:05 來源: 臺(tái)海網(wǎng)

證券時(shí)報(bào)記者 劉筱攸

  方正證券24日晚間發(fā)布公告稱,其于近期收到湖南證監(jiān)局的警示函。

  今年4月7日,方正證券研究所一名無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工以公司名義通過視頻播報(bào)方式向投資者推薦中興通訊股票,該視頻在互聯(lián)網(wǎng)廣泛傳播,引發(fā)市場熱議。證監(jiān)局稱,該視頻播報(bào)構(gòu)成《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條所述的證券研究報(bào)告發(fā)布行為,相關(guān)公司應(yīng)對發(fā)布研究報(bào)告相關(guān)人員的資格進(jìn)行合規(guī)審查。

  (證券時(shí)報(bào)網(wǎng)快訊中心)

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