6月9日，大連銀監(jiān)局發(fā)布的大銀監(jiān)罰決字〔2017〕11號行政處罰決定書顯示，中國光大銀行股份有限公司大連分行因存在“貸后管理及貸前保證金來源調(diào)查未盡職，導(dǎo)致貸款資金被挪用，轉(zhuǎn)存保證金和定期存款作質(zhì)押開立銀行承兌匯票”的違法行為，被罰款20萬元。
大連銀監(jiān)局認(rèn)為，該公司的上述行為違反了《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令2009年第2號）第七條、《流動資金貸款管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令2010年第1號）第九條、第30條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險提示的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2011〕206號）、《中國銀監(jiān)會關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2012〕3號）第一條、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行存款偏離度管理有關(guān)事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕236號）第二條 、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條的規(guī)定。
2017年6月2日，大連銀監(jiān)局依法對中國光大銀行股份有限公司大連分行作出罰款20萬元的行政處罰決定。
行政處罰決定書截圖
來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
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