基金從業(yè)人員不得逾越法律底線的警鐘長(zhǎng)鳴。
近期，又有已離任基金經(jīng)理涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易”違法行為，被證監(jiān)局立案調(diào)查。
據(jù)上海證監(jiān)局通報(bào)，已經(jīng)離職兩年多時(shí)間的基金經(jīng)理樂(lè)某，在2013年7月4日至2016年4月29日擔(dān)任多只基金經(jīng)理助理及基金經(jīng)理期間，實(shí)際控制使用王某證券賬戶與其任職的多只公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計(jì)超5000萬(wàn)元，趨同獲利金額合計(jì)165.37萬(wàn)元。證監(jiān)局決定沒(méi)收其全部違法所得，并處以同等金額的罰款。
據(jù)悉，當(dāng)事人樂(lè)某未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案目前現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
與多只公募基金發(fā)生趨同交易
趨同獲利金額合計(jì)超160萬(wàn)元
“老鼠倉(cāng)”一直是基金經(jīng)理不能觸碰的合規(guī)底線，近日證監(jiān)局就通報(bào)處罰了一名前公募基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”行為。
據(jù)上海證監(jiān)局近日發(fā)布的行政處罰決定書(shū)，上海證監(jiān)局對(duì)樂(lè)某在某基金管理有限公司任職期間利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
經(jīng)查明，樂(lè)某違法事實(shí)如下:
2013年7月4日至2016年4月29日期間內(nèi)，樂(lè)某先后擔(dān)任中國(guó)優(yōu)勢(shì)、成長(zhǎng)先鋒、雙核平衡、中小盤(pán)、健康品質(zhì)生活等五只公募基金的基金經(jīng)理助理(享有基金交易查詢權(quán)限)，成長(zhǎng)動(dòng)力、中國(guó)優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活等三只公募基金的基金經(jīng)理(享有基金交易查詢、決策權(quán)限)。此外，還間斷性受托承擔(dān)成長(zhǎng)先鋒等十三只公募基金的基金備份授權(quán)交易(僅按基金經(jīng)理或投資經(jīng)理指示下單)或基金備份授權(quán)交易(視同基金經(jīng)理或投資經(jīng)理所有權(quán)限)相關(guān)職責(zé)。樂(lè)某因上述任職知悉基金相關(guān)未公開(kāi)信息。
上述任職期間內(nèi)，樂(lè)某利用因職務(wù)便利獲取的基金相關(guān)未公開(kāi)信息，實(shí)際控制使用在華泰證券股份有限公司上海浦東新區(qū)福山路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的王某證券賬戶(包括普通證券賬戶及融資融券證券賬戶)，與其任職的成長(zhǎng)動(dòng)力、中國(guó)優(yōu)勢(shì)、健康品質(zhì)生活、成長(zhǎng)先鋒、中小盤(pán)等公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計(jì)5,481.98萬(wàn)元，趨同獲利金額合計(jì)1,653,716.40元。
以上事實(shí)，有相關(guān)任職材料、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問(wèn)筆錄及相關(guān)情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
樂(lè)某在上述任職期間內(nèi)，利用因職務(wù)便利獲取的基金投資決策、交易執(zhí)行相關(guān)未公開(kāi)信息,控制使用王某賬戶，從事相關(guān)趨同股票交易行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了《基金法》第一百二十三條第一款規(guī)定的違法行為。
根據(jù)樂(lè)某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定，對(duì)樂(lè)某處以沒(méi)收違法所得1653716.40元，并處以1653717元罰款。
此前曾兩度出任公募基金經(jīng)理
根據(jù)公開(kāi)資料梳理，一名前公募基金從業(yè)人員，職業(yè)生涯與證監(jiān)局通報(bào)的案例或有相似之處。
據(jù)公開(kāi)資料介紹，樂(lè)某畢業(yè)于美國(guó)賓夕法尼亞州立Clarion大學(xué)，具有MBA學(xué)位，他自2007年3月至2010年8月在一家基金公司擔(dān)任行業(yè)研究員；2010年8月起加入某基金公司，2013年7月，陸續(xù)擔(dān)任中國(guó)優(yōu)勢(shì)、成長(zhǎng)先鋒、雙核平衡等多只基金的基金經(jīng)理助理，2014年11月17日至2016年4月29日期間曾陸續(xù)管理過(guò)健康品質(zhì)生活混合、成長(zhǎng)動(dòng)力混合、中國(guó)優(yōu)勢(shì)混合等三只基金。
2016年從該家基金公司離職之后，樂(lè)某一度轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募，加入上海貝溢投資擔(dān)任投資副總監(jiān)，2018 年 3 月他又重回公募，加入另一家基金管理公司，任權(quán)益投資部基金經(jīng)理職務(wù)，然而僅一年左右時(shí)間，又于2019年4月從基金公司離職。
盡管擔(dān)任公募基金經(jīng)理的時(shí)間合計(jì)不足3年，樂(lè)某也親歷了2015年大牛市、2016年年初熔斷、2018年因貿(mào)易摩擦導(dǎo)致市場(chǎng)調(diào)整以及2019年年初的反彈行情。
以他單獨(dú)管理的成長(zhǎng)動(dòng)力混合為例，2015年全年取得55.98%的業(yè)績(jī)回報(bào)，在同類(lèi)基金中排名前列，不過(guò)也因組合仍延續(xù)以中小板、創(chuàng)業(yè)板股票為主的成長(zhǎng)類(lèi)組合，對(duì)2016年年初突如其來(lái)的市場(chǎng)大幅調(diào)整應(yīng)對(duì)不及，2016年一季度凈值出現(xiàn)超20%的回調(diào)。
數(shù)據(jù)顯示，他在擔(dān)任成長(zhǎng)動(dòng)力混合基金經(jīng)理期間任職期回報(bào)11.52%，同類(lèi)314只基金中排名第196位。
2018年，樂(lè)某重回公募基金則遭遇了市場(chǎng)單邊下跌的局面，他自2018年4月11日出任大健康混合基金的基金經(jīng)理，為了規(guī)避市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響，大健康混合基金的股票倉(cāng)位從1季度末的83.32%下降至2季度末的50.95%，3季度繼續(xù)下調(diào)至46.80%，4季度進(jìn)一步降低至10.33%，組合凈值仍受到拖累。
2019年初，市場(chǎng)迎來(lái)反彈，大健康混合的倉(cāng)位快速上調(diào)至30.30%，依然大幅跑輸市場(chǎng)和業(yè)績(jī)基準(zhǔn)。管理大健康混合基金1年多時(shí)間任職期回報(bào)為-22.12%。
從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕利用未公開(kāi)信息交易行為
今年8月17日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《公開(kāi)募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，這是首次針對(duì)基金公司及其從業(yè)人員的此類(lèi)指南。
其中特別提到，基金管理人及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)高度重視守法合規(guī)，樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)通過(guò)法規(guī)培訓(xùn)等形式培養(yǎng)員工合規(guī)意識(shí)；建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)法律法規(guī)要求；通過(guò)合規(guī)檢查、合規(guī)考核、合規(guī)問(wèn)責(zé)等機(jī)制確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)在合規(guī)守法的基礎(chǔ)上開(kāi)展?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)法規(guī)精神和要求，提高合規(guī)意識(shí)，自覺(jué)主動(dòng)抵制、杜絕違法違規(guī)行為。
基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開(kāi)信息交易行為?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立、健全涵蓋事前、事中、事后，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及投資、研究和交易等部門(mén)相關(guān)人員在內(nèi)的全方位、多層次的內(nèi)幕交易防控機(jī)制；建立并不斷完善內(nèi)幕信息報(bào)告、知情人登記和保密等規(guī)章制度；應(yīng)當(dāng)參照內(nèi)幕交易防控機(jī)制，建立、健全針對(duì)基金投資交易、收益分配等未公開(kāi)信息的識(shí)別、管控機(jī)制，建立并完善內(nèi)部信息保密、個(gè)人投資申報(bào)、合規(guī)檢查和考核追責(zé)等規(guī)章制度。
基金從業(yè)人員特別是投資、研究、交易人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的含義、特征、危害、法律責(zé)任等法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，自覺(jué)、嚴(yán)格遵守信息隔離等相關(guān)制度，主動(dòng)識(shí)別內(nèi)幕信息，發(fā)現(xiàn)可能為內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)的規(guī)定流程進(jìn)行報(bào)告，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易；應(yīng)當(dāng)全面深入了解未公開(kāi)信息的范圍、性質(zhì)，主動(dòng)抵制、杜絕利用未公開(kāi)信息交易。基金從業(yè)人員、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度向所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)。
基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資交易限制的相關(guān)規(guī)定，不得利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或合謀影響證券交易價(jià)格或者交易量，或通過(guò)其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場(chǎng)。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立異常交易行為的跟蹤監(jiān)測(cè)、分析和報(bào)告機(jī)制，防范操縱市場(chǎng)等行為。（中國(guó)基金報(bào) 記者 若暉 ）
