本報(bào)訊 9月13日，上期所發(fā)布公告稱，8月份共處理42起異常交易行為。其中，自成交超限22起，頻繁報(bào)撤單超限20起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示48次，將6個(gè)客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)7次，并對其中1名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。
當(dāng)月，上期所對179組481個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對3組14個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面，上期所當(dāng)月處理涉嫌違規(guī)交易線索9起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，未在規(guī)定期限內(nèi)平倉4起，客戶涉嫌違反交易所持倉管理規(guī)定3起，錯(cuò)單交易1起，均通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
公告稱，本月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)的5起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。
上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。(鮑仁)
