原標(biāo)題：“信用協(xié)會”失信致數(shù)百儲戶血本無歸

　　河南社旗一起玩忽職守案牽出特大非法吸收公眾存款犯罪

姚雯/漫畫

　　對注冊其下的企業(yè)不履行監(jiān)管職責(zé)，放任企業(yè)非法吸收公眾存款5000余萬元，最終致使600余名儲戶存款被轉(zhuǎn)借后無法追回。此案經(jīng)河南省社旗縣檢察院查辦并起訴，該縣法院一審以玩忽職守罪判處該縣民政局民間組織管理監(jiān)督所原所長杜誠有期徒刑八個月。

　　一審宣判后，檢察機關(guān)以量刑畸輕為由提出抗訴。南陽市中級法院將此案發(fā)回重審后，被告人杜誠的刑期由八個月改判為三年。由此案牽出的一起非法吸收公眾存款案也隨之塵埃落定：近日，社旗縣法院以非法吸收公眾存款罪判處夏朋有期徒刑六年，判處馮某、沈某有期徒刑三年，緩刑四年，并分別并處20萬元和10萬元罰金。

　　基層走訪發(fā)現(xiàn)線索

　　2016年7月，社旗縣檢察院反瀆局干警在基層走訪時得知，該縣民政局下屬的民間組織管理監(jiān)督所存在瀆職行為，對注冊其下的企業(yè)沒有盡到監(jiān)管職責(zé)，造成一些儲戶因存款取不出而到政府上訪的不良后果。

　　干警向院領(lǐng)導(dǎo)匯報后，該院立即安排反瀆部門對線索進(jìn)行初查，發(fā)現(xiàn)民間組織管理監(jiān)督所所長杜誠，自該縣中小企業(yè)信用合作協(xié)會(下稱“信用協(xié)會”)2014年12月在民間組織管理監(jiān)督所注冊成立，至2016年5月涉嫌非法吸收公眾存款問題暴露之時，從未對信用協(xié)會履行過監(jiān)管責(zé)任，更未依法對信用協(xié)會的涉嫌違法行為給予相應(yīng)處罰，致使該信用協(xié)會長期非法吸收公眾存款并轉(zhuǎn)借給個體企業(yè)和個人使用，以賺取高額利息，最終導(dǎo)致大量借款未能追回。2016年8月2日，該院以涉嫌玩忽職守罪對杜誠提請逮捕。

　　瀆職背后另有隱情

　　杜誠到案后積極配合辦案工作，隱藏在其瀆職背后的重大非法吸收公眾存款犯罪很快浮出水面。檢察機關(guān)將線索及時移送公安機關(guān)立案偵查。

　　經(jīng)查，2014年12月16日，河南鼎威公司法定代表人夏朋通過朋友介紹認(rèn)識了杜誠。當(dāng)月，在杜誠的幫助下，夏朋注資1100萬元，在民間組織管理監(jiān)督所注冊成立信用協(xié)會，由馮某擔(dān)任該協(xié)會法定代表人。信用協(xié)會成立后，夏朋很快將1100萬元注冊資金轉(zhuǎn)出。同時，在未向國家金融監(jiān)督管理部門申請批準(zhǔn)的情況下，馮某簽署董事會文件，安排信用協(xié)會經(jīng)理沈某等人以該協(xié)會名義對外吸收公眾存款，再以高息轉(zhuǎn)借給個體企業(yè)和個人。截至2016年5月，信用協(xié)會共向社會公眾吸收存款5232萬余元。

　　資金借出后，由于缺乏監(jiān)管，一些款項被借款企業(yè)超期占用，后因借款企業(yè)虧損致資金無法歸還，還有一些款項則被借款人揮霍一空。截至案發(fā)時，仍有618名儲戶的2900萬余元存款未能追回。一些儲戶因要不回存款到社旗縣政府、民政局上訪，杜誠隨即將信用協(xié)會的登記撤銷。

　　量刑畸輕提出抗訴

　　2016年11月12日，檢察機關(guān)以涉嫌玩忽職守罪對杜誠提起公訴；11月23日，以涉嫌非法吸收公眾存款罪對夏朋、沈某、馮某提起公訴。12月25日，社旗縣法院一審判處杜誠有期徒刑八個月。

　　針對這一判決結(jié)果，社旗縣檢察院認(rèn)為，雖然此案中公眾存款未能返還系他人非法集資，以及被告人所在單位和其他金融部門監(jiān)管不到位等多重原因共同導(dǎo)致的結(jié)果，對杜誠可酌定從輕處罰，但鑒于其瀆職行為造成了嚴(yán)重后果，判處其有期徒刑八個月屬量刑畸輕。該院決定向法院提出抗訴，并得到南陽市檢察院支持。今年1月10日，南陽市中級法院對此案發(fā)回重審。社旗縣法院經(jīng)再審后，對此案作出改判。(汪宇堂 宋德明 劉勇)