四川銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表
（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司成都分行）
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行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
川銀監(jiān)罰字〔2018〕2 號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) |
個(gè)人姓名 |
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單位 |
名稱(chēng) |
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司成都分行 |
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法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 |
李衛(wèi)星 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） |
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司成都分行存在1.內(nèi)部控制嚴(yán)重失效,嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；2. 未提供或未及時(shí)提供檢查資料，不積極配合監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的順利開(kāi)展形成阻礙；3.授信管理嚴(yán)重違規(guī),嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；4.違規(guī)辦理信貸業(yè)務(wù),嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；5.違規(guī)辦理同業(yè)投資、理財(cái)業(yè)務(wù),嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；6.違規(guī)辦理商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù),嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；7.違規(guī)辦理信用證業(yè)務(wù),嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；8.違規(guī)辦理銀行承兌匯票業(yè)務(wù),嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；9.違規(guī)利用保理公司進(jìn)行資金空轉(zhuǎn),嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
罰款人民幣46175萬(wàn)元。 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) |
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局 |
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作出處罰決定的日期 |
2018年1月18日 |
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四川銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表
（王兵）
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行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
川銀監(jiān)罰字〔2018〕3 號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) |
個(gè)人姓名 |
王兵(上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司成都分行) |
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單位 |
名稱(chēng) |
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法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） |
王兵對(duì)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司成都分行嚴(yán)重違法違規(guī)行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條 |
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行政處罰決定 |
警告，罰款50萬(wàn)元人民幣；禁止終身從事銀行業(yè)工作。 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) |
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局 |
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作出處罰決定的日期 |
2018年1月18日 |
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