這兩只產(chǎn)品同樣沒有在中基協(xié)辦理備案手續(xù)。
私募基金投資人最低投資門檻上每人不低于100萬元，否則視為非合格投資者。“同盈置業(yè)股權(quán)收購(gòu)基金”23名投資人，最少應(yīng)募集2300萬元(23×100)，實(shí)際只有866萬元，可見一定存在著非合格投資者，據(jù)查，其中有19名投資人的投資金額低于100萬元。
據(jù)德賦資產(chǎn)向監(jiān)管部門報(bào)送的資料，“PPP投資基金”將募集資金全部借給了深圳同盈股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱“深圳同盈”)，“同盈置業(yè)股權(quán)收購(gòu)基金”借給深圳同盈443萬元，兩產(chǎn)品合計(jì)借出3983萬元。
當(dāng)時(shí)，因涉嫌非法吸收公眾存款，深圳同盈已被深圳公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查。在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情況下，德賦資產(chǎn)仍以私募基金的名義募集資金并出借給深圳同盈，涉嫌以私募基金為名非法吸收公眾存款。
深圳同盈于2014年5月20日在中基協(xié)登記為私募基金管理人，登記的高級(jí)管理人員共兩人，謝某江為公司法定代表人、董事長(zhǎng)。
2017年2月，因深圳同盈涉嫌違規(guī)經(jīng)營(yíng)，深圳證監(jiān)局到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，謝某江表示不方便出面，讓剛?cè)温殐蓚€(gè)月的公司總裁、副總裁、合規(guī)總監(jiān)配合檢查。這些人員，對(duì)公司的過往情況不清楚，對(duì)深圳證監(jiān)局要求的資料無法當(dāng)時(shí)提供。
一直到2017年3月22日，深圳同盈才向證監(jiān)局報(bào)告了被投訴的6只私募基金的基本情況，其中3只已經(jīng)備案的私募基金的募集金額、資金投向，均與在中基協(xié)的備案信息嚴(yán)重不符。
深圳證監(jiān)局經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)，這6只私募基金總募集規(guī)模達(dá)到5.85億元，大部分投資人為不合格投資者，并且資金投向不明，存在被挪用、侵占的可能。深圳證監(jiān)局將深圳同盈的上述情況移交給公安機(jī)關(guān)。
2017年6月26日，深圳同盈再次向深圳證監(jiān)局報(bào)告稱，據(jù)大致統(tǒng)計(jì)，公司累計(jì)發(fā)行34只基金產(chǎn)品，累計(jì)發(fā)行金額38億元，客戶總數(shù)約3000人，目前尚未兌付本金15億元。因涉嫌非法吸收公眾存款，廣東省廣州市、深圳市公安機(jī)關(guān)對(duì)深圳同盈立案?jìng)刹椤?/p>
