格力電器被問詢僅是處理的第一步？
盡管格力電器對于深交所的問詢函尚未給出回應，但是市場上關于董明珠是否涉嫌信批違法違規(guī)的討論卻愈演愈烈。中新經緯查詢了《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》等法律法規(guī)發(fā)現，在上述的法律法規(guī)中，均有相關的信息披露規(guī)定。
《證券法》第六十七條規(guī)定：“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告。”
《證券法》第六十九條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司公告的財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。”
此外，因為信息披露違規(guī)所帶來可能存在的內幕交易問題，《證券法》第七十六條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
不過，按照格力電器董秘望靖東的說法，董明珠透露公司2018年業(yè)績的時候股市已經休市，且當天晚間格力電器就披露了業(yè)績預告，那么在此階段，投資者無法進行股市交易，按常理也不會給投資者造成損失，亦無法根據董明珠提前披露的業(yè)績消息進行內幕交易。不過，即使沒有因此讓投資者遭受損失，或者導致內幕交易行為，但是提前披露業(yè)績的行為，確實違背了相關規(guī)定。
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》中規(guī)定，上市公司及相關信息披露義務人在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。
不過，中新經緯發(fā)現，在《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》中，對于公司向股東透露非公開信息的情況，也留了一道口子。上述規(guī)則的第2.8條規(guī)定，公司向公司股東、實際控制人或者其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，應當及時向本所報告，并依據本所相關規(guī)定履行信息披露義務。
光明網近日發(fā)表評論稱，此次格力電器董明珠涉嫌重大違規(guī)被問詢，應該只是走向處理程序的第一步。接下來，按照相關法律規(guī)定，格力電器還應該受到進一步的處罰。
信批違規(guī)將面臨怎樣的處罰呢？
那么如果被認定信息披露違規(guī)，格力電器與董明珠將面臨怎樣的處罰呢？
▲來源：格力官網
《證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
此外，據《上市公司信息披露管理辦法》》第五十九條規(guī)定，信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：(一)責令改正；(二)監(jiān)管談話；(三)出具警示函；(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；(五)認定為不適當人選；(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
而據《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018 年修訂)》第17.3條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：(一) 通報批評；(二) 公開譴責；(三) 公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以上第(二)項、第(三)項處分可以并處。
也就是說，如果董明珠被認定為違反信批規(guī)定，便將面臨罰款以及被警告等的處罰，而其中最為嚴厲的處罰，莫過于被公開認定不適合擔任上市公司董事職務。
從上交所近日所公布的2018年滬市上市公司信披違規(guī)處理情況中，可以看到一些監(jiān)管層對信批違規(guī)上市公司的處罰方式。根據上交所的通報，2018年，上交所關于信批違規(guī)案件發(fā)出的紀律處分和監(jiān)管關注函件分別為78單和80單，涉及89家上市公司，462名董監(jiān)高和8名中介機構相關人員。2018年全年，上交所共發(fā)出公開譴責32份，公開認定22人不適合擔任上市公司董監(jiān)高。其中，對違規(guī)性質極其惡劣的5名責任人公開認定終身不適合擔任上市公司董監(jiān)高。
