本屆諾獎(jiǎng)得主“牛”在哪兒？
——專業(yè)數(shù)據(jù)分析給出論文背后的干貨
在收獲的季節(jié)，萬(wàn)眾矚目的諾貝爾獎(jiǎng)陸續(xù)揭曉，引起了學(xué)術(shù)界的熱議：有贊嘆兩位女性科學(xué)家獲得諾獎(jiǎng)，有遺憾中國(guó)學(xué)者與諾獎(jiǎng)失之交臂，還有感嘆物理學(xué)兩位獲獎(jiǎng)人憑借發(fā)表在影響因子并不高的期刊上的論文而斬獲諾獎(jiǎng)。在此，我們從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度，來(lái)分析本屆諾獎(jiǎng)得主的引文影響力，看一看他們到底“牛”在哪里。
看到“引文影響力”這個(gè)概念，很多學(xué)者馬上會(huì)想到SCI被引頻次、期刊影響因子等一些高?；蚩蒲袉挝凰捎玫脑u(píng)價(jià)方式，油然而生愛(ài)恨交加的情感。豈不知，即便是出版SCI（Web of Science）引文數(shù)據(jù)庫(kù)和發(fā)布期刊影響因子的科睿唯安公司，也從不提倡這樣簡(jiǎn)單粗暴的方式。
引文影響力
不能只看期刊影響因子
從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度評(píng)價(jià)科學(xué)研究及其科研人員的影響力，可以從產(chǎn)出和引文影響力兩方面衡量。高產(chǎn)的作者不足為奇，但具有廣泛而深遠(yuǎn)影響力的科研人員卻不多見(jiàn)。因此，我們將分析重點(diǎn)放在引文影響力上。
引文影響力又涉及在學(xué)術(shù)界和工業(yè)界的影響力，通常用學(xué)術(shù)論文之間的引用代表其在學(xué)術(shù)界的影響力，用學(xué)術(shù)論文被專利引用的情況代表基礎(chǔ)研究對(duì)應(yīng)用研究及工業(yè)界的貢獻(xiàn)和影響。
引用實(shí)際上是同行評(píng)議的另一種體現(xiàn)，除了看被引頻次的絕對(duì)值之外，更值得關(guān)注的是利用相對(duì)指標(biāo)觀其在所屬學(xué)科領(lǐng)域中的表現(xiàn)。此外，對(duì)某論文的施引文獻(xiàn)可以反映出來(lái)源論文所提出的技術(shù)、數(shù)據(jù)或理論在發(fā)表之后，是如何被進(jìn)一步發(fā)展的，因而分析施引文獻(xiàn)的學(xué)科、國(guó)家、機(jī)構(gòu)都具有揭示其影響力的意義。
而期刊影響因子是評(píng)估期刊的良好指標(biāo)，可以參考其選刊投稿，不適用于評(píng)估單篇論文的引文影響力。
施引文獻(xiàn)
在學(xué)術(shù)界普遍獲得高引用
此次分析的學(xué)術(shù)論文及其引用數(shù)據(jù)來(lái)自SCI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，關(guān)于專利對(duì)論文的引用來(lái)自Derwent Innovation專利信息檢索與分析平臺(tái)。本屆諾獎(jiǎng)得主的代表作來(lái)自諾貝爾獎(jiǎng)網(wǎng)站。
通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，本屆諾獎(jiǎng)得主的代表作在學(xué)術(shù)界普遍獲得了高引用，三個(gè)領(lǐng)域的11篇代表作中有10篇論文的施引文獻(xiàn)都超過(guò)1000篇。化學(xué)獎(jiǎng)得主阿諾德于1993年實(shí)現(xiàn)了首次酶的定向進(jìn)化，雖然相關(guān)論文只有259篇施引文獻(xiàn)，但是該文就像一顆種子，為其后來(lái)不斷完善這項(xiàng)技術(shù)奠定了基礎(chǔ)，阿諾德在以后發(fā)表的19篇論文都引用了該種子文獻(xiàn)，所以該文的二代施引文獻(xiàn)也高達(dá)2217篇。
學(xué)科規(guī)范化引文影響力
諾獎(jiǎng)得主遠(yuǎn)超平均水平
施引文獻(xiàn)量為絕對(duì)指標(biāo)，若要進(jìn)行跨學(xué)科的對(duì)比，需要用經(jīng)過(guò)規(guī)范化處理的相對(duì)指標(biāo)，如學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI），是每篇論文與發(fā)表在同學(xué)科同年度同文獻(xiàn)類型的文獻(xiàn)的平均引文影響力的比較。該指標(biāo)大于1，表明論文引文影響力超過(guò)全球平均水平。
由于大多數(shù)的論文只被引用若干次，甚至是零被引，能獲得高被引的論文很少，所以CNCI達(dá)到世界平均水平已經(jīng)很不容易。本屆諾獎(jiǎng)得主代表作的CNCI非常高，其中表現(xiàn)最好的是阿什金1970年的一篇里程碑論文，CNCI高達(dá)166.14，其1986年的另一篇論文的CNCI也達(dá)到153.86。值得一提的是，熱拉爾·穆魯和他學(xué)生唐娜·斯特里克蘭1985年發(fā)表在《光學(xué)通訊》上的論文，雖然所發(fā)期刊影響因子不算高，但該文的CNCI卻高達(dá)122.27，再次證明了利用期刊影響因子來(lái)揭示單篇論文的引文影響力是不合適的。
百分位
按引用頻次“排座次”
與CNCI有異曲同工之處的另一個(gè)相對(duì)指標(biāo)是百分位（Percentile），指某文獻(xiàn)在全球同學(xué)科同出版年同文獻(xiàn)類型的文獻(xiàn)集合中按被引頻次從高往低排序所得到的位置。該指標(biāo)值越小，引文影響力越大。如阿什金發(fā)表在1986年的論文，百分位為0.01，表示根據(jù)被引頻次，該文排在1986年所有發(fā)表在物理學(xué)與多學(xué)科中，且文獻(xiàn)類型為article的論文的前萬(wàn)分之一。
學(xué)科、國(guó)家和機(jī)構(gòu)分析
揭示影響的廣泛性和深入性
分析施引文獻(xiàn)的學(xué)科分布可以觀察到源論文中的理論、技術(shù)或方法是否被擴(kuò)展應(yīng)用到了其他領(lǐng)域，以及延展的范圍。如化學(xué)獎(jiǎng)得主史密斯1985年發(fā)表在《科學(xué)》上的論文，被110個(gè)SCI學(xué)科分類中的文獻(xiàn)所引用，阿什金1986年的論文也輻射到了109個(gè)學(xué)科。
分析施引文獻(xiàn)的國(guó)家和機(jī)構(gòu)，可以顯示源文獻(xiàn)在區(qū)域和機(jī)構(gòu)層面的引文影響力，看到有哪些國(guó)家和機(jī)構(gòu)在跟蹤和深化該方向的科學(xué)研究，以及深入的程度。阿什金1970年發(fā)表的論文，被全球75個(gè)國(guó)家科研人員引用，區(qū)域引文影響力最大；而史密斯1985年發(fā)表的論文在機(jī)構(gòu)層面的影響力最高，將近1600所大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)積極跟進(jìn)相關(guān)研究。
專利對(duì)論文的引用
對(duì)專利貢獻(xiàn)及對(duì)工業(yè)界影響
專利對(duì)論文的引用，揭示了諾獎(jiǎng)得主代表性論文對(duì)專利的貢獻(xiàn)，間接地揭示該研究對(duì)工業(yè)界的影響。
本屆化學(xué)獎(jiǎng)得主史密斯研制的是噬菌體展示的實(shí)驗(yàn)室技術(shù)，其1985年的論文被837項(xiàng)專利引用，為該領(lǐng)域的應(yīng)用性研究作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。而溫特于1990年將噬菌體展示的技術(shù)應(yīng)用于抗體的定向進(jìn)化，目的是產(chǎn)生新藥，實(shí)現(xiàn)抗體治療。該論文由于其廣泛的應(yīng)用性，被2148項(xiàng)專利所引用，毫無(wú)懸念地成為本屆諾獎(jiǎng)得主代表作中被引頻次最高的論文，不但在工業(yè)界具有非凡的影響力，而且在治療多種疾病的征程中作出了重大貢獻(xiàn)。另一位化學(xué)獎(jiǎng)得主阿諾德1993年發(fā)表的奠基性論文，是其后來(lái)所有關(guān)于酶的定向進(jìn)化研究的基礎(chǔ)，也被相關(guān)的164項(xiàng)專利引用。
通過(guò)以上分析，可以看到本屆諾獎(jiǎng)得主的代表作普遍獲得來(lái)自學(xué)術(shù)論文的高度引用，而對(duì)施引文獻(xiàn)國(guó)家/區(qū)域和機(jī)構(gòu)的分析，更好地顯示了其對(duì)區(qū)域和機(jī)構(gòu)的引文影響力。此外，專利對(duì)論文的引用也展示出了諾獎(jiǎng)得主們的科研成果對(duì)工業(yè)界的廣泛影響。
廣義而言，科學(xué)研究影響力的體現(xiàn)在于其對(duì)人類、社會(huì)及經(jīng)濟(jì)所作出的貢獻(xiàn)，如本屆生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的兩位得主的工作，開創(chuàng)了癌癥免疫療法，為癌癥的治療提供了新方向，從而使全球的癌癥患者受益。
鏈 接
自2002年以來(lái)，科睿唯安分析師們每年都會(huì)基于SCI（Web of Science）平臺(tái)上的論文和引文數(shù)據(jù)，遴選諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)所涉及的生理學(xué)或醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中全球最具影響力的頂尖研究人員，授予他們“引文桂冠獎(jiǎng)”。今年的諾獎(jiǎng)生理學(xué)或醫(yī)學(xué)的得主詹姆斯·艾利森與本庶佑就曾于2016年被授予“引文桂冠獎(jiǎng)”。至今，科睿唯安“引文桂冠獎(jiǎng)”已經(jīng)成功預(yù)測(cè)了48位諾獎(jiǎng)得主。
