臺海網(wǎng)8月24日訊 據(jù)廈門晚報報道 乾方(廈門)股權(quán)投資基金、廈門金海峽投資、廈門泓翊投資、廈門恒瑞投資、廈門金拾資產(chǎn)管理公司、廈門老友坤成投資等6家公司受到處罰。
上周，證監(jiān)會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法行動的情況。此次行動中有73家私募機構(gòu)和個人“榜上有名”，因為各種不合規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施，其中不乏一些市場上名聲響亮的私募機構(gòu)，也有6家廈門本土私募。
多家知名私募違法違規(guī)
在被采取行政監(jiān)管措施的機構(gòu)和個人名單中，有多家知名私募，包括紅杉資本、滾雪球、中植資本、創(chuàng)世翔等知名私募機構(gòu)。倚天投資的法人葉飛，成為唯一被采取措施的個人。
按照通報，各地證監(jiān)局共對305家私募機構(gòu)開展專項檢查，重點內(nèi)容包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為五大方面。這些都是私募監(jiān)管的重點內(nèi)容，也是要求私募規(guī)范的重點方向。有65家私募存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題。
從檢查結(jié)果來看，違規(guī)行為比較多，還有個別甚至涉嫌違法犯罪。有4家私募涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；6家私募存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為。
