5月6日，廈門證監(jiān)局對中國中金財富證券有限公司廈門分公司（以下簡稱“中金廈門分公司”）出局了警示函。
經(jīng)查，中金廈門分公司存在全員合規(guī)管理不到位的問題，具體違規(guī)行為包括在為客戶提供服務時，向投資者推介了風險等級超出其承受能力的產(chǎn)品。此外，公司在營銷過程中使用了可能誤導投資者的措辭，如片面強調(diào)集中營銷的時間限制，以及在推介私募基金產(chǎn)品時使用了可能影響投資者風險判斷的表述。
針對上述違規(guī)行為，證監(jiān)會根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，對中金廈門分公司出具了警示函，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。
同日，中金廈門分公司員工戴某也被查出存在類似違規(guī)行為。在服務客戶過程中，戴某向投資者推介了風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品，并在推介過程中使用了“安全”、“年化收益率”等誤導性措辭，同樣違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。廈門證監(jiān)局亦對戴某采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠信檔案。
天眼查資料顯示，中國中金財富證券有限公司成立于2005年9月28日，法定代表人為高濤，注冊資本800000萬人民幣，由中國國際金融股份有限公司100%持股。
本文源自金融界
