中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)恒天中巖投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：恒天中巖投資）采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定顯示，恒天中巖投資存在以下行為：其一，管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。其二，未按基金合同約定履行信息披露的義務(wù)。

　　恒天中巖投資違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第四條、第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)恒天中巖投資采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《暫行辦法》）第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)恒天中巖投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

　　恒天中巖投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　1.管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　2.未按基金合同約定履行信息披露的義務(wù)。

　　你公司違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第四條、第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2021年12月13日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）