中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對中州期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定（〔2021〕46號），經(jīng)查，中州期貨有限公司通過全資子公司中州星升資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是存在盡職調(diào)查不充分、未對取得的第三方數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)或確認(rèn)、未留存相關(guān)底稿檔案的情形。二是中州期貨有限公司與子公司中州星升資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司簽署的代銷文件存在后補(bǔ)審批流程、代銷協(xié)議內(nèi)容不完整等問題。
上述問題反映出中州期貨有限公司未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理要求，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十七條規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對中州期貨有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中州期貨有限公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理要求，采取有效措施提高內(nèi)控管理水平，于12月19日前向山東監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。
中州期貨有限公司1995年成立于山東省煙臺市，是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會許可，國內(nèi)首批取得期貨經(jīng)營權(quán)的經(jīng)紀(jì)公司之一。中州期貨主營：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、基金銷售、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所及上海國際能源交易中心的正式會員。中州期貨有限公司為德邦證券股份有限公司全資子公司。
德邦證券股份有限公司成立于2003年5月，2015年完成股份制改造，是一家擁有證券行業(yè)全牌照的綜合性金融企業(yè)集團(tuán)，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券、期貨、公募基金、另類投資、私募基金等諸多方面。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
以下為原文：
關(guān)于對中州期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
〔2021〕46號
中州期貨有限公司：
經(jīng)查，你公司通過全資子公司中州星升資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是存在盡職調(diào)查不充分、未對取得的第三方數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)或確認(rèn)、未留存相關(guān)底稿檔案的情形。二是你公司與子公司中州星升資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司簽署的代銷文件存在后補(bǔ)審批流程、代銷協(xié)議內(nèi)容不完整等問題。
上述問題反映出你公司未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理要求，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第四十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號）第八十七條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理要求，采取有效措施提高內(nèi)控管理水平，于12月19日前向我局提交書面整改報(bào)告。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局
2021年11月30日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
