近日，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關于對廣州粵益投資管理有限公司（簡稱：粵益投資）采取出具警示函措施的決定〔2021〕147號顯示，粵益投資在開展私募投資基金管理業(yè)務過程中，存在法定代表人發(fā)生變更后未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的情形。 

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》）第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對粵益投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　資料顯示，粵益投資的大股東為廣東粵商高新科技股份有限公司，持股比例90%。 

　　而中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢金發(fā)科技(600143.SH)2020年年度報告發(fā)現(xiàn)，廣東粵商高新科技股份有限公司是金發(fā)科技的主要參股公司之一，金發(fā)科技的持股比例為47%。同時，金發(fā)科技的控股股東、董事長袁志敏，也擔任廣東粵商高新科技股份有限公司董事長。 

　　相關法規(guī)： 

　　《辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。 

　　《辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　關于對廣州粵益投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　廣州粵益投資管理有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在開展私募投資基金管理業(yè)務過程中，存在法定代表人發(fā)生變更后未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》）第二十五條的規(guī)定。 

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，并在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2021年12月10日 

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）