近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)廣州粵益投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：粵益投資）采取出具警示函措施的決定〔2021〕147號(hào)顯示，粵益投資在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在法定代表人發(fā)生變更后未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的情形。 

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)粵益投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　資料顯示，粵益投資的大股東為廣東粵商高新科技股份有限公司，持股比例90%。 

　　而中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢金發(fā)科技(600143.SH)2020年年度報(bào)告發(fā)現(xiàn)，廣東粵商高新科技股份有限公司是金發(fā)科技的主要參股公司之一，金發(fā)科技的持股比例為47%。同時(shí)，金發(fā)科技的控股股東、董事長(zhǎng)袁志敏，也擔(dān)任廣東粵商高新科技股份有限公司董事長(zhǎng)。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。 

　　《辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)廣州粵益投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　廣州粵益投資管理有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在法定代表人發(fā)生變更后未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二十五條的規(guī)定。 

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2021年12月10日 

（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）