證監(jiān)會網站近日公布《關于對萬和證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，?經查，萬和證券存在“三會”運作不規(guī)范、內部制度不健全、內部問責力度不足、分支機構和從業(yè)人員管控不嚴、公司債券業(yè)務履職盡責不到位等問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十二條的規(guī)定。
以上情形反映出萬和證券的公司治理、內部控制不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第十七條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定責令萬和證券限期改正上述問題，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條：證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條：為公司債券發(fā)行提供服務的承銷機構、資信評級機構、受托管理人、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業(yè)機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務。
《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十二條：證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構具體、明確、合理的授權、檢查、問責制度，加強對分支機構的合規(guī)管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構規(guī)范、安全運營。
分支機構經營證券自營業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務及證券資產管理等業(yè)務的，應當符合相關業(yè)務集中運營、集中操作的規(guī)定。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
（一）責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；
?。ǘψC券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；
?。ㄈ┴熈钐幏钟嘘P責任人員，并報告結果；
?。ㄋ模┴熈罡鼡Q董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；
（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；
（六）責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。
證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機構和人員，中國證監(jiān)會可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第十七條：證券公司及其分支機構違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。
以下為原文：
關于對萬和證券股份有限公司采取責令改正措施的決定
〔2021〕14號
萬和證券股份有限公司：
經查，你公司存在“三會”運作不規(guī)范、內部制度不健全、內部問責力度不足、分支機構和從業(yè)人員管控不嚴、公司債券業(yè)務履職盡責不到位等問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十二條的規(guī)定。
以上情形反映出你公司的公司治理、內部控制不完善，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第十七條的規(guī)定，我局決定責令你公司限期改正上述問題，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。你公司應于2022年1月15日前向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
海南證監(jiān)局
2021年12月15日
（來源： 中國經濟網 ）
