近日，中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局網站公布了關于對和耕傳承基金銷售有限公司（簡稱：和耕傳承基金）實施責令改正措施的決定〔2021〕27號、關于對溫麗燕實施監(jiān)管談話措施的決定〔2021〕28號。
經查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)和耕傳承基金存在以下違規(guī)問題：一是向投資者提供“先支付后認證”服務，客戶在進行合格投資者認證之前，可以先支付申購資金，完成認證后自動進行私募資管產品申購。二是向未履行特定對象確認程序的投資者提供私募資管產品歷史業(yè)績、凈值數據、申贖安排、產品公告和合同協(xié)議等內容的查詢權限。三是銷售公募基金時，對投資者風險揭示不到位，風險測評問卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第二十五條第一款、第二款，《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第十七條第一款等規(guī)定。按照《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求和耕傳承基金立即停止上述違規(guī)行為，并在2021年12月20日前予以改正。
溫麗燕作為直接負責的主管人員，對此負有管理責任。按照《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求溫麗燕于2021年12月20日15時攜帶有效的身份證件到河南證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
根據中國經濟網記者查詢，溫麗燕為和耕傳承基金的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經理
相關法規(guī)：
《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十五條第一款：資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。
《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十五條第二款：證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。
《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條：證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第十七條第一款：基金銷售機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定了解投資人信息，堅持投資人利益優(yōu)先和風險匹配原則，根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的產品，把合適的基金產品銷售給合適的投資人。
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
以下為原文：
關于對和耕傳承基金銷售有限公司實施責令改正措施的決定
和耕傳承基金銷售有限公司:
經查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)問題:一是向投資者提供“先支付后認證”服務，客戶在進行合格投資者認證之前，可以先支付申購資金，完成認證后自動進行私募資管產品申購。二是向未履行特定對象確認程序的投資者提供私募資管產品歷史業(yè)績、凈值數據、申贖安排、產品公告和合同協(xié)議等內容的查詢權限。三是銷售公募基金時，對投資者風險揭示不到位，風險測評問卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第二十五條第一款、第二款，《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第十七條第一款等規(guī)定。按照《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求你公司立即停止上述違規(guī)行為，并在2021年12月20日前予以改正。你公司應當在2021年12月30日前，向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2021年12月16日
關于對溫麗燕實施監(jiān)管談話措施的決定
溫麗燕：
經查，我局發(fā)現(xiàn)和耕傳承基金銷售有限公司存在以下違規(guī)問題：一是向投資者提供“先支付后認證”服務，客戶在進行合格投資者認證之前，可以先支付申購資金，完成認證后自動進行私募資管產品申購。二是向未履行特定對象確認程序的投資者提供私募資管產品歷史業(yè)績、凈值數據、申贖安排、產品公告和合同協(xié)議等內容的查詢權限。三是銷售公募基金時，對投資者風險揭示不到位，風險測評問卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第二十五條第一款、第二款，《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第十七條第一款等規(guī)定。你作為直接負責的主管人員，對此負有管理責任。按照《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，現(xiàn)要求你于2021年12月20日15時攜帶有效的身份證件到河南證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2021年12月16日
（來源：中國經濟網）
