12月23日晚間，粵開證券股份有限公司（證券簡稱：粵開證券，證券代碼：830899）公告稱，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書?；涢_證券及相關(guān)責(zé)任人為山東勝通集團(tuán)有限公司（以下簡稱“勝通集團(tuán)”）發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)。中國證監(jiān)會決定對粵開證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；對周華、陳峰、田啟云給予警告，并...

央行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行海口中心支行行政處罰信息公示表（瓊銀罰字〔2021〕第8號）顯示，海南銀行股份有限公司未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分、調(diào)整和審核工作；未按照規(guī)定報送可疑交易報告。中國人民銀行海口中心支行對其罰款52萬元。 　　瓊銀罰字〔2021〕第9號顯示，王東海（時任海南銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對海南銀行股份有限公司以下違法行為...

中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的宜春監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（宜銀保監(jiān)罰決字〔2021〕20號）顯示，贛州銀行股份有限公司豐城支行違規(guī)辦理無真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù)；貸前調(diào)查不盡職。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀保監(jiān)會宜春監(jiān)管分局對其罰款80萬元。 　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形...

中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的連云港銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（連銀保監(jiān)罰決字〔2021〕23號、24號）顯示，中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司連云港市海州支公司虛構(gòu)保險中介業(yè)務(wù)套取費(fèi)用行為、虛列業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)用，劉嶺對該公司違法違規(guī)行為負(fù)管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 　　連云港銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百六十一條、第一百七十條第（一）款，對中國人民財產(chǎn)...

銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日披露的白銀銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（白銀保監(jiān)罰決字〔2021〕3號）顯示，新華人壽保險股份有限公司（證券簡稱：新華保險，證券代碼：601336.SH）白銀中心支公司編制虛假財務(wù)資料套取費(fèi)用。 　　銀保監(jiān)會白銀監(jiān)管分局根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一款和第一百七十一條，對新華保險白銀中心支公司給予12萬元罰款的行政處罰，對該公...