中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的《關(guān)于對(duì)高云川采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)高云川作為湖南長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科”，688779.SH)）時(shí)任監(jiān)事，于2021年8月13日、8月20日，累計(jì)買(mǎi)入長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股票9000股、成交金額23.49萬(wàn)元，于2021年8月24日、8月27日累計(jì)賣(mài)出長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股票9000股、成交金額29.21萬(wàn)元，本次買(mǎi)賣(mài)長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股票行為構(gòu)成短線交易。
上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定，鑒于高云川本次違法行為較為輕微，且及時(shí)采取措施自查自糾，未造成嚴(yán)重后果，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)高云川采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科于2021年8月11日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，長(zhǎng)沙礦冶研究院有限責(zé)任公司為第一大股東，持股3.31億股，持股比例17.16%。高云川自2020年6月29日至2022年4月21日任公司監(jiān)事。
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定：違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
?。ㄒ唬?duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；
?。ㄈ┰儐?wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
?。ㄎ澹┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
?。┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年；
?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)高云川采取出具警示函措施的決定
高云川：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你作為湖南長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科”）時(shí)任監(jiān)事，于2021年8月13日、8月20日，累計(jì)買(mǎi)入長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股票9,000股、成交金額234,894.11元，于2021年8月24日、8月27日累計(jì)賣(mài)出長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股票9,000股、成交金額292,108.8元，本次買(mǎi)賣(mài)長(zhǎng)遠(yuǎn)鋰科股票行為構(gòu)成短線交易。
你的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定，鑒于你本次違法行為較為輕微，且及時(shí)采取措施自查自糾，未造成嚴(yán)重后果，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為，杜絕此類(lèi)違法行為再次發(fā)生。
你如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2022年2月7日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
