中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的2則行政監(jiān)管措施決定書顯示，惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“億緯鋰能”，300014.SZ）實(shí)際控制人駱錦紅及副總經(jīng)理李沐芬分別被廣東證監(jiān)局出具警示函。
行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)駱錦紅采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕18號(hào)）顯示，駱錦紅作為億緯鋰能的實(shí)際控制人，直接或間接持有億緯鋰能5%以上股份。2021年12月6日，駱錦紅通過交易所集中競(jìng)價(jià)方式賣出511萬股億緯鋰能股票后又買入2萬股。上述交易構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)駱錦紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)李沐芬采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕17號(hào)）顯示，經(jīng)查，李沐芬于2017年8月起至今擔(dān)任億緯鋰能副總經(jīng)理。2021年11月19日至12月16日期間，李沐芬的配偶趙前進(jìn)通過交易所集中競(jìng)價(jià)方式買入又賣出億緯鋰能股票，其中11月19日買入2700股，成交金額34.51萬元；12月16日賣出2萬股，成交金額268.34萬元。
廣東證監(jiān)局判定，李沐芬作為億緯鋰能的高級(jí)管理人員，其配偶在買入億緯鋰能股票后六個(gè)月內(nèi)又賣出，有關(guān)行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)李沐芬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，億緯鋰能于2009年10月30日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，西藏億緯控股有限公司為第一大股東，持股6.07億股，持股比例32%。
公司年報(bào)及半年報(bào)顯示，劉金成、駱錦紅夫婦為公司實(shí)際控制人，李沐芬自2019年10月30日至2022年10月29日任副總裁。
《證券法》第四十四條規(guī)定；上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《證券法》第一百七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
（一）對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；
?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過二年；
?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2022〕17號(hào)
關(guān)于對(duì)李沐芬采取出具警示函措施的決定
李沐芬：
經(jīng)查，你于2017年8月起至今擔(dān)任惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱億緯鋰能或公司）副總經(jīng)理。2021年11月19日至12月16日期間，你的配偶趙前進(jìn)通過交易所集中競(jìng)價(jià)方式買入又賣出億緯鋰能股票，其中11月19日買入2700股，成交金額345,087元；12月16日賣出20,000股，成交金額2,683,400元。
你作為億緯鋰能的高級(jí)管理人員，你的配偶在買入億緯鋰能股票后六個(gè)月內(nèi)又賣出，有關(guān)行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)吸取教訓(xùn)，督促配偶及其他親屬認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，采取切實(shí)有效措施杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年1月28日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2022〕18號(hào)
關(guān)于對(duì)駱錦紅采取出具警示函措施的決定
駱錦紅：
經(jīng)查，你作為惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱億緯鋰能或公司）的實(shí)際控制人，直接或間接持有億緯鋰能5%以上股份。2021年12月6日，你通過交易所集中競(jìng)價(jià)方式賣出5,109,995股億緯鋰能股票后又買入20000股。你的上述交易構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券法》第一百七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)吸取教訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，采取切實(shí)有效措施杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年1月28日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
