中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月4日訊 昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)湖南萬(wàn)得投資私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，湖南萬(wàn)得投資私募基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：萬(wàn)得投資）存在以下2宗問(wèn)題：其一，公司無(wú)在職工作人員；其二，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案資料不完整、不準(zhǔn)確。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》）第十二條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，湖南證監(jiān)局決定對(duì)萬(wàn)得投資采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)現(xiàn)代投資(000900.SZ)的2020年年度報(bào)告發(fā)現(xiàn)，萬(wàn)得投資是現(xiàn)代投資設(shè)立的子公司，間接持股100%。
圖片來(lái)源：現(xiàn)代投資2020年年度報(bào)告（部分截圖，圖片顯示部分不涵蓋現(xiàn)代投資所有子公司）
相關(guān)法規(guī)：
《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
《若干規(guī)定》第十二條：私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)所提交的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定持續(xù)履行信息披露和報(bào)送義務(wù)，確保所提交信息材料及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，如實(shí)提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
《若干規(guī)定》第十三條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法從嚴(yán)監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為。對(duì)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《私募辦法》的規(guī)定，采取行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施，實(shí)施行政處罰，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理?；饦I(yè)協(xié)會(huì)依法開(kāi)展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強(qiáng)自律管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。對(duì)違反本規(guī)定的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以依法依規(guī)進(jìn)行處理。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)湖南萬(wàn)得投資私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定
湖南萬(wàn)得投資私募基金管理有限公司：
在2021年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：
一、公司無(wú)在職工作人員。
二、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案資料不完整、不準(zhǔn)確。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》）第十二條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。你公司應(yīng)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2022年3月31日前向我局提交整改報(bào)告。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2022年3月2日
