中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了《責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》、《關(guān)于對(duì)房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關(guān)于對(duì)趙耀采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關(guān)于對(duì)謝晨采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源證券”）與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第五十七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局責(zé)令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
房慶利作為公司時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定房慶利采取監(jiān)管談話措施。
趙耀作為公司時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)趙耀采取監(jiān)管談話措施。
謝晨作為公司時(shí)任首席信息官，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第五十七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)謝晨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，房慶利的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2020年9月10日。
趙耀的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)，登記日期為2020年12月29日。
謝晨的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為申萬宏源證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2016年9月28日。
相關(guān)規(guī)定：
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
?。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔ⅰ⒇?cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。
?。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
?。ㄈ┏掷m(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。
?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
?。ò耍徤髟u(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第四十三條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍。除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施。
《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書
申萬宏源證券有限公司：
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，我局?jǐn)M對(duì)你公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：913100003244445565）采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施?，F(xiàn)將我局?jǐn)M作出上述監(jiān)督管理措施所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，以及你公司所享有的有關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查，你公司與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。
以上事實(shí)有我局執(zhí)法人員調(diào)取的公司說明材料、相關(guān)文書，以及相關(guān)人員談話記錄等證據(jù)證明。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第五十七條的規(guī)定，我局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：
責(zé)令申萬宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
對(duì)此，你公司有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。你公司提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你公司放棄陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實(shí)、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。
請(qǐng)你公司在收到本告知書后5個(gè)工作日內(nèi)，將《告知書回執(zhí)》（注明對(duì)上述權(quán)利的意見）傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當(dāng)日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。
聯(lián)系人：宋理爾
電話：021-50121591 傳真：021-50121037
附件：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政監(jiān)管措施事先告知書回執(zhí)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關(guān)于對(duì)房慶利采取監(jiān)管談話措施的決定
房慶利先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2022年3月21日14:00攜帶有效身份證件到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào)）接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關(guān)于對(duì)趙耀采取監(jiān)管談話措施的決定
趙耀先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2022年3月21日15:30攜帶有效身份證件到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào)）接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月17日
關(guān)于對(duì)謝晨采取出具警示函措施的決定
謝晨先生：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。
你作為公司時(shí)任首席信息官，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第五十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月17日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
