中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的《關(guān)于對(duì)深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕64號(hào)）顯示，經(jīng)查，深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）作為廣州中望龍騰軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中望軟件”，688083.SH）的股東，于2022年3月23日、3月28日通過集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)減持中望軟件股票38081股。
但深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）未在首次賣出的十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃，違反了其在中望軟件《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中作出的承諾，不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕16號(hào)）第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中望軟件2021年3月11日在上交所掛牌，截至2022年4月8日，深圳市達(dá)晨財(cái)智創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司-深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)為公司第七大股東，持股179.42萬股，持股比例2.9%。
中望軟件2021年3月8日發(fā)布的《中望軟件首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》顯示，深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）簡(jiǎn)稱“達(dá)晨創(chuàng)通”。股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）承諾：“本企業(yè)自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份；且，就本企業(yè)于2019年10月通過發(fā)行人增資擴(kuò)股取得的232290股股份（新增股份），自發(fā)行人完成增資擴(kuò)股工商變更登記手續(xù)之日（即2019年10月11日）起鎖定3年，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理新增股份，也不得提議由發(fā)行人回購新增股份。自發(fā)行人完成若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本企業(yè)持有的公司股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕16號(hào)）第十二條規(guī)定：承諾人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾，采取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或者豁免。
下列承諾不得變更或豁免：
?。ㄒ唬┮勒辗煞ㄒ?guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定作出的承諾；
（二）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確的情形外，上市公司重大資產(chǎn)重組中按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議作出的承諾；
?。ㄈ┏兄Z人已明確不可變更或撤銷的承諾。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令改正；
?。ǘ┍O(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
?。ㄋ模┴?zé)令公開說明；
（五）責(zé)令定期報(bào)告；
（六）責(zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動(dòng)；
（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2022〕64號(hào)
關(guān)于對(duì)深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定
深圳市達(dá)晨創(chuàng)通股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）:
經(jīng)查，你公司作為廣州中望龍騰軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中望軟件）的股東，于2022年3月23日、3月28日通過集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)減持中望軟件股票38,081股。但你公司未在首次賣出的十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃，違反了你公司在中望軟件《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中作出的承諾，不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕16號(hào)）第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)切實(shí)吸取教訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格規(guī)范上市公司股份交易行為，采取有效措施杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年5月27日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
