昨日，中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局發(fā)布對北京電盈基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，該公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是未報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項，長期隱瞞公司已無法正常運作相關(guān)情況；二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人，長期持續(xù)不滿足20人要求；三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行，未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案；四是財務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負值，不能滿足日常運營和風(fēng)險防范的需要；五是未及時備案辦公地址變更事項。
上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個月的行政監(jiān)管措施。
此外，曲馨月作為公司總經(jīng)理，對上述問題負有責(zé)任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項：（四）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人；
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十九條：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當確?；痄N售信息管理平臺安全、高效運行，建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案。
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十八條：獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當制定自有資金運用制度，保持良好的財務(wù)狀況，滿足日常運營和風(fēng)險防范的需要。
獨立基金銷售機構(gòu)可以運用自有資金進行金融資產(chǎn)投資，其中投資于現(xiàn)金、銀行存款、國債、基金等高流動性資產(chǎn)的凈值不得低于2000萬元。獨立基金銷售機構(gòu)不得向關(guān)聯(lián)方提供借款、資金墊付或者擔(dān)保等；不得進行股權(quán)投資，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款第(一)(六)項：（一）變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經(jīng)營范圍、注冊資本、高級管理人員；
?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令基金銷售機構(gòu)暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以責(zé)令其暫停下列一項或者多項業(yè)務(wù)：
?。ㄒ唬┙邮苄峦顿Y人開立交易賬戶申請；
?。ǘ┖炗喰碌匿N售協(xié)議，增加銷售新產(chǎn)品；
?。ㄈ┺k理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。
基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)。
以下為原文：
關(guān)于對北京電盈基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定
〔2022〕139號
北京電盈基金銷售有限公司：
前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),你公司在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題:一是未向我局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項,長期隱瞞公司已無法正常運作相關(guān)情況;二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人,長期持續(xù)不滿足20人要求;三是不能確?；痄N售信息管理平臺安全、高效運行,未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案;四是財務(wù)狀況較差,凈資產(chǎn)為負值,不能滿足日常運營和風(fēng)險防范的需要;五是未及時向我局備案辦公地址變更事項。
你公司上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個月的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年7月7日
關(guān)于對曲馨月采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
〔2022〕138號
曲馨月：
前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),北京電盈基金銷售有限公司(以下簡稱電盈基金或公司)在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題:一是未向我局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項,長期隱瞞公司已無法正常運作相關(guān)情況;二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人,長期持續(xù)不滿足20人要求;三是不能確?；痄N售信息管理平臺安全、高效運行,未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案;四是財務(wù)狀況較差,凈資產(chǎn)為負值,不能滿足日常運營和風(fēng)險防范的需要;五是未及時向我局備案辦公地址變更事項。
電盈基金上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。你作為公司總經(jīng)理,對上述問題負有責(zé)任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年7月7日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
