12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，招商銀行因違反反洗錢管理規(guī)定等多項違規(guī)被警告，并罰款3423.5萬元、沒收違法所得5.69萬元，10名相關責任人合計被罰59.5萬元。
具體違規(guī)行為如下：
1.違反賬戶管理規(guī)定；
2.違反清算管理規(guī)定；
3.違反特約商戶實名制管理規(guī)定；
4.違反支付機構備付金管理規(guī)定；
5.違反人民幣反假有關規(guī)定；
6.占壓財政存款或者資金；
7.違反國庫科目設置和使用規(guī)定；
8.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；
9.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；
10.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
11.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶；
12.違反個人金融信息保護規(guī)定；
13.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。
時任招商銀行交易銀行部總經理侯偉榮、時任招商銀行零售金融總部副總經理莊東燕對招商銀行違反清算管理規(guī)定、違反反洗錢管理規(guī)定負有責任，均被警告并分別被罰款12.5萬元、14.5萬元。
時任招商銀行信用卡中心總經理劉加隆、時任招商銀行運營管理部總經理武越、時任招商銀行首席客戶經理（一級）姜然、時任招商銀行同業(yè)客戶部總經理陳晨、時任招商銀行零售金融總部總經理助理唐芳、時任招商銀行公司金融總部總經理楊法德對招商銀行違反反洗錢管理規(guī)定負有責任，分別被罰款8.5萬元、2.5萬元、2.5萬元、1萬元、2萬元、1萬元，其中劉加隆被警告。
時任招商銀行公司金融總部總裁兼戰(zhàn)略客戶部總經理鐘德勝、時任招商銀行法律合規(guī)部總經理夏樣芳對招商銀行違反賬戶管理規(guī)定、違反反洗錢管理規(guī)定，均被警告并分別被罰款7.5萬元。
（來源： 鳳凰網財經）
