6月5日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）公布的自律處分信息顯示，吉林銀行、光大證券、億聯(lián)銀行在債務融資過程中存在違規(guī)，經(jīng)自律處分會議審議，分別對三家金融機構予以通報批評，并責令全面整改。

　　交易商協(xié)會自律處分信息顯示，吉林銀行作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（以下簡稱“四平城投”）相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費”的名目收取四平城投提供的其他費用，以達到預期投資收益。相關行為干涉了債務融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。億聯(lián)銀行作為四平城投相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補差款，以達到預期投資收益。相關行為干涉了債務融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。光大證券作為四平城投相關債務融資工具的主承銷商，存在多項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。具體包括：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務資助的操作，推動相關債務融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則；二是自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整；三是發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認書；四是發(fā)行方案關于承銷方式的披露不準確。

　　交易商協(xié)會指出，根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，分別對吉林銀行、億聯(lián)銀行、光大證券予以通報批評，責令三家金融機構針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

　　作為銀行間市場的監(jiān)管機構，交易商協(xié)會近年來不斷完善多層次的自律懲戒體系，持續(xù)推進維護銀行間市場的穩(wěn)定發(fā)展，向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，引導市場各類主體歸位盡責。根據(jù)此前公布的2022年度銀行間債券市場自律處分匯總情況顯示，2022年，經(jīng)自律處分會議審議，交易商協(xié)會依規(guī)進行自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人及信用增進機構、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、1家資產管理公司、1家證券公司以及54名直接責任人。在受到紀律處分的45家金融機構中，有12家被暫停相關業(yè)務1至2年，3家被暫停相關業(yè)務3至6個月。（來源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）