近日，中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局披露2021年第40號行政處罰信息公開表顯示，江西銀行因多項主要違法違規(guī)事實(案由)被罰款810萬元。
具體來看，其主要違法違規(guī)事實(案由)包括：未按規(guī)定核定董事、監(jiān)事和高級管理人員年度薪酬方案；未按規(guī)定審批重大關聯(lián)交易；內控管理不到位，以優(yōu)惠利率發(fā)放關聯(lián)自然人貸款；向關系人發(fā)放信用貸款；借新還舊、以貸還貸、以貸還息掩蓋不良；違規(guī)處置不良，五級分類不準確；以本行出資、企業(yè)代持方式隱匿不良；投資收益違規(guī)處置不良；浮利分費；員工個人消費類貸款資金違規(guī)流入股市；個人綜合消費類貸款約定用途為購房；銀行資金違規(guī)用于購地；銀行資金違規(guī)投向股市；銀行授信資金用于企業(yè)增資；向“四證”不全項目提供融資；資本計提不足；信貸資產虛假出表；入股資金來源于信貸資金；信貸資金違規(guī)用于購買本行股權。作出處罰決定的日期為2021年6月21日。
（來源： 中國網財經）
近日，國家金融監(jiān)督管理總局公布的重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息顯示，中國民生銀行股份有限公司重慶分行因存在多項違法違規(guī)事實，被重慶銀保監(jiān)局罰沒人民幣5967.8萬元。 重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，民生銀行重慶分行存在的主要違法違規(guī)事實包括：2015年至2016年期間，違規(guī)買斷假貼現的商業(yè)承兌匯票；違規(guī)開立同業(yè)賬戶用于票據交易；票據轉貼現和買入返售、...
國家金融監(jiān)督管理總局近日公布的中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局2021年行政處罰信息公開表（贛銀保監(jiān)罰決字〔2021〕40號至52號）顯示，江西銀行股份有限公司存在19宗違法違規(guī)事實：未按規(guī)定核定董事、監(jiān)事和高級管理人員年度薪酬方案；未按規(guī)定審批重大關聯(lián)交易；內控管理不到位，以優(yōu)惠利率發(fā)放關聯(lián)自然人貸款；向關系人發(fā)放信用貸款；借新還舊、以貸還貸、以貸還息掩蓋不良...
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國家外匯管理局網站近日披露的行政處罰決定書（京匯罰〔2023〕12號）顯示，中信銀行股份有限公司北京分行違反規(guī)定辦理結匯、售匯業(yè)務。國家外匯管理局北京外匯管理部依據《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條，沒收該行違法所得2070元人民幣，并處40萬元人民幣罰款。 《中...
國家金融監(jiān)督管理總局網站近日公布的云南監(jiān)管局行政處罰信息公開表（云銀保監(jiān)罰決字〔2023〕21號、22號）顯示，都邦財產保險股份有限公司云南分公司編制虛假財務資料。時任都邦財產保險股份有限公司云南分公司總經理丁國文對前述違法行為負有直接領導責任。 云南銀保監(jiān)局依據《...
