國泰君安（601211.SH）日前公告了業(yè)績快報，快報顯示，該公司2023年上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤57.41億元，同比減少9.89%?？靾蠓Q，公司2023年1-6月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入183.32億元，同比下降6.25%。
公司表示，2023年上半年，受市場因素等影響，公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入、投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入以及利息凈收入等有所減少，使得公司歸屬于上市公司所有者的凈利潤同比下降。
公開信息顯示，2023年上半年國泰君安多次因?yàn)檫`規(guī)操作被處罰。
6月份，上海證監(jiān)局公布了三張國泰君安證券研報合規(guī)問題的罰單。上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國泰君安關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)質(zhì)量控制和合規(guī)審查的制度規(guī)定不完善，未建立有效的證券研究報告市場影響評估機(jī)制，未對某證券研究報告相關(guān)敏感信息可能對市場產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評估，不符合相關(guān)規(guī)定。國泰君安被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
4月17日，深圳證監(jiān)局公布2張警示函，分別為國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部及其責(zé)任人。警示函顯示，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險測評答案，回訪時告知客戶應(yīng)對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。
1月16日，中國人民銀行上?？偛抗嫉男姓幜P信息公示表顯示，國泰君安因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被罰95萬元。同時，國泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理王吉學(xué)因?qū)Υ素?fù)有責(zé)任，被罰4.25萬元。
不僅如此，國泰君安報告期內(nèi)多起保代業(yè)務(wù)也受挫。其中國泰君安保薦擬在深交所上市的三家公司撤回材料，終止IPO；國泰君安保薦擬在上交所科創(chuàng)板上市的5家企業(yè)終止IPO。
（來源： 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）
