10月31日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書顯示，國(guó)海證券股份有限公司成都天仁路證券營(yíng)業(yè)部前員工劉江勇私下“代客炒股”，責(zé)令其改正，給予警告，并處罰款五萬元。

　　公告稱，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，四川監(jiān)管局依法對(duì)劉江勇證券違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人事先告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未陳述、申辯，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，劉江勇存在以下違法相關(guān)事實(shí)：

　　2010年，劉江勇取得證券從業(yè)資格。2015年8月3日至2016年8月31日,劉江勇任職國(guó)海證券股份有限公司成都天仁路證券營(yíng)業(yè)部(原名成都神仙樹北路證券營(yíng)業(yè)部,以下簡(jiǎn)稱天仁路營(yíng)業(yè)部)，任職期間系證券公司從業(yè)人員。

　　2015年8月26日至2016年8月31日，劉江勇私下接受天仁路營(yíng)業(yè)部客戶孫劍銳委托在“孫劍銳”證券賬戶內(nèi)進(jìn)行交易。期間，“孫劍銳”證券賬戶的交易均由劉江勇決策實(shí)施或指令其團(tuán)隊(duì)成員實(shí)施。2015年9月11日至2015年11月27日，劉江勇私下接受天仁路營(yíng)業(yè)部客戶王雷委托在“王雷”證券賬戶內(nèi)進(jìn)行交易。期間，“王雷”證券賬戶的交易均由劉江勇決策實(shí)施或指令其團(tuán)隊(duì)成員實(shí)施。劉江勇在接受孫劍銳、王雷委托進(jìn)行證券交易期間沒有違法所得。

　　以上事實(shí)，有人事資料、詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水和資金流水、涉案賬戶交易地址等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　劉江勇的上述行為違反了《證券法》第一百四十五條之規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百一十五條所述違法行為。

　　本案，劉江勇積極配合調(diào)查且主動(dòng)賠償損失。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十五條、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條第一款第(一)項(xiàng)之規(guī)定，我局決定：

　　責(zé)令劉江勇改正，給予警告，并處罰款五萬元。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。