2023開年以來，已有10余家私募機(jī)構(gòu)被罰。嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢下，各地證監(jiān)局對多家私募采取出具警示函或責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）也在不斷強化自律管理，發(fā)布多張私募罰單。業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管針對私募市場亂象頻頻“亮劍”，將進(jìn)一步督促私募機(jī)構(gòu)提高規(guī)范運作水平，推動私募基金更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。與此同時，在“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向下，私募行業(yè)正持續(xù)出清“偽”私募、劣私募和風(fēng)險機(jī)構(gòu)，行業(yè)良好風(fēng)氣正逐步形成。
截至1月9日發(fā)稿，據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報》記者初步統(tǒng)計，開年以來已有10余家私募機(jī)構(gòu)被罰。中基協(xié)1月6日公布了對深圳市中財沃頓資本管理有限公司（下稱“深圳中財沃頓”）、深圳市國投財富投資管理有限公司（下稱“國投財富”）的紀(jì)律處分決定。經(jīng)查，深圳中財沃頓存在的違規(guī)行為包括變相向投資者承諾保本保收益、挪用基金財產(chǎn)、未就基金重大關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)等六大違規(guī)問題。國投財富存在員工人數(shù)不足、不配合協(xié)會自律檢查兩大違規(guī)行為，中基協(xié)決定取消深圳中財沃頓、國投財富會員資格，并撤銷其管理人登記。此前的1月3日，中基協(xié)公布了2023年開出的首份罰單。該紀(jì)律處分決定書顯示，因上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司高級管理人員及員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求，且公司無獨立的辦公場所，中基協(xié)撤銷其管理人登記。
1月5日，北京證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、四川證監(jiān)局等多地證監(jiān)局同日公布對8家私募機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施決定。因從事私募基金業(yè)務(wù)，未能遵循自愿、公平、誠實信用原則，未能維護(hù)投資者合法權(quán)益，北京盛達(dá)瑞豐投資管理有限公司被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。合肥沃加投資管理有限公司因在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資運作等五大問題，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，安徽證監(jiān)局對沃加投資公司法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理楊華勇，實際控制人、股東及時任員工王仁松采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，新余濟(jì)達(dá)投資有限公司（下稱“新余濟(jì)達(dá)投資”）存在未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運行信息；怠于履行管理人職責(zé)，基金投資標(biāo)的長期未完成股權(quán)確權(quán)及工商變更，基金利益未得到有效保護(hù)等違規(guī)問題。江西證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。企查查顯示，新余濟(jì)達(dá)投資曾用名為“珠海財富嘉資產(chǎn)管理有限公司”，已于2022年6月24日被中基協(xié)注銷，注銷原因為異常經(jīng)營。
此外，四川證監(jiān)局于1月5日發(fā)布對四川宜信通股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。江蘇證監(jiān)局于近日公布了對江蘇睿谷私募基金管理有限公司、江蘇景閏投資股份有限公司兩家私募采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。
嚴(yán)監(jiān)管背景下，“偽私募”“亂私募”出清速度明顯加快。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2022年中基協(xié)對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家。其中，主動注銷管理人數(shù)量為2021年同期的2.2倍，“出大于進(jìn)”的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢進(jìn)一步鞏固。對48家機(jī)構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出紀(jì)律處分，分層分類處置初見成效。
值得一提的是，私募行業(yè)也將迎來新規(guī)范。中基協(xié)于2022年12月30日就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《辦法》）及配套指引，公開向社會征求意見。中基協(xié)指出，近年來，我國私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但仍然處于多而不精、大而不強、魚龍混雜的發(fā)展階段，在一定程度上出現(xiàn)了真私募與“偽”私募并存，兩極分化嚴(yán)重，小、亂、散、差業(yè)態(tài)明顯，違法違規(guī)行為和風(fēng)險時有發(fā)生。該《辦法》針對各類違規(guī)行為，設(shè)置了一系列由輕到重體系化的自律管理措施，提升自律管理水平，加速不良機(jī)構(gòu)和行業(yè)風(fēng)險的出清，引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
