2023年開年以來，已有多名券商從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰。
1月9日，北京證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示，2006年6月至2020年4月，田建橋先后在招商證券股份有限公司投資銀行部、華福證券有限責任公司福建投行部、國開證券股份有限公司投資銀行部（上海投行組）工作，為證券從業(yè)人員。田建橋在證券從業(yè)期間，利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進行股票買賣，累計成交金額724215142.80元，虧損1827401.23元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。
北京證監(jiān)局指出，田建橋借用“胡某杰”證券賬戶買賣股票的行為，違反證券法相關規(guī)定，構(gòu)成證券法所述違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法相關規(guī)定，決定對田建橋處以25萬元罰款。
此前的1月5日，深圳證監(jiān)局披露，2012年7月至2019年7月期間，羅匯先后任職于國信證券股份有限公司、中信證券股份有限公司。2018年8月9日至2019年4月19日和2012年7月2日至2017年4月10日期間，羅匯分別使用母親“駱某華”和配偶“蔣某雯”的證券賬戶持有、買賣股票。涉案期間，羅匯操作上述證券賬戶合計總成交金額36310729.62元，虧損52917.76元。深圳證監(jiān)局指出，羅匯的上述行為構(gòu)成違法行為，依據(jù)相關規(guī)定，決定對羅匯處以6萬元罰款。
1月4日，證監(jiān)會披露的一則處罰決定書顯示，東北證券上海自營分公司投資經(jīng)理金佳音違規(guī)炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費后實際獲利66.76萬元，證監(jiān)會沒收其違法所得66.76萬元，并對其處以66.76萬元罰款，合計罰沒金額133.52萬元。
近年來，違規(guī)炒股現(xiàn)象一直是證券從業(yè)人員違規(guī)重災區(qū)。據(jù)記者初步統(tǒng)計，僅2022年，就有超過20起從業(yè)人員違規(guī)炒股收到監(jiān)管罰單，涉及華龍證券、中信證券、中銀證券、平安證券等十多家券商及從業(yè)人員，最高罰沒金額超1億元。
據(jù)悉，當前多家券商合規(guī)部門正在加班加點，開展對員工及利害關系人證券基金投資情況的申報工作。“證券從業(yè)人員違規(guī)炒股已有不少被罰案例，相關行業(yè)人員應引以為鑒，專注主業(yè)，多將心思放在本職工作上來。”有業(yè)內(nèi)人士如是說道。
