臺(tái)海網(wǎng)8月12日訊 （海峽導(dǎo)報(bào)記者 許若飛）廈門(mén)上市公司瑞達(dá)期貨再遭監(jiān)管部門(mén)“點(diǎn)名”。廈門(mén)證監(jiān)局日前發(fā)布決定稱，由于該公司未對(duì)部分外部接入信息系統(tǒng)開(kāi)展合規(guī)評(píng)估，未妥善保存評(píng)估資料，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，因此決定責(zé)令改正并將該事項(xiàng)記入誠(chéng)信檔案中。同時(shí)，證監(jiān)局將對(duì)公司整改成效進(jìn)行后續(xù)驗(yàn)收。
這已是瑞達(dá)期貨今年來(lái)收到的第二張監(jiān)管罰單。4月底，因子公司瑞達(dá)新控資本財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)存在披露錯(cuò)誤，瑞達(dá)期貨及相關(guān)高管受到出具警示函及監(jiān)管談話等多項(xiàng)措施，并被要求加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查。同時(shí)，對(duì)董事長(zhǎng)林志斌、總經(jīng)理葛昶、財(cái)務(wù)總監(jiān)曾永紅、首席風(fēng)險(xiǎn)官楊明東執(zhí)行出具警示函措施，監(jiān)管機(jī)構(gòu)亦向其發(fā)出監(jiān)管函。
中期協(xié)紀(jì)律處罰指出，瑞達(dá)期貨在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)時(shí)存在內(nèi)控管理薄弱、營(yíng)銷(xiāo)宣傳留痕不完整、員工資質(zhì)審核不到位等嚴(yán)重問(wèn)題。相關(guān)負(fù)責(zé)人也相繼遭受公開(kāi)譴責(zé)和訓(xùn)誡。
