抓傷調(diào)查人員，頂格處罰沒商量
證監(jiān)會調(diào)查人員表示，北八道案中行為人通過中介配置驅(qū)動杠桿公司，一方面是快速調(diào)動巨額的資金，另一方面大量使用表面上看來毫無關(guān)聯(lián)的數(shù)百個股票賬戶，實施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶后面，使得其操縱行為更具有隱蔽性。
北八道采用多種手段操縱上市公司股價，涉案金額特別巨大，相關(guān)人員還通過實施故意隱瞞、毀損重要證據(jù)等行為阻礙、抗拒監(jiān)管執(zhí)法人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查取證職權(quán)，其集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。
證監(jiān)會認(rèn)定，2017年2月7日至5月9日期間，北八道控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易方式操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”，影響了股票價格，累計獲利944，871，216.23元。
證監(jiān)會認(rèn)為，北八道用“兇殘”、“惡劣”的操縱手法“割韭菜”行為，應(yīng)受到“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒金額達(dá)56.7億元，時任北八道法定代表人林慶豐、時任北八道控股股東林玉婷，作為北八道主要負(fù)責(zé)人起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，被罰終身市場禁入，被分別罰款180萬元；其他直接責(zé)任人員為時任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗作為具體負(fù)責(zé)人員，違法行為性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重擾亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，被采取5年的市場禁入措施，并處以120萬元的罰款。
