中新經(jīng)緯客戶(hù)端1月31日電 (王永樂(lè)) 近日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等部門(mén)相繼公布了2021年首張行政處罰決定書(shū)，上交所也公告了2021年首家被終止上市公司。板子都打了誰(shuí)？因?yàn)樯叮?/p>
資料圖 中新經(jīng)緯 攝
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局開(kāi)億元罰單
1月29日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站發(fā)布國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局行政處罰決定書(shū)(國(guó)市監(jiān)處〔2021〕1號(hào))，先聲藥業(yè)集團(tuán)有限公司因壟斷行為被罰款1.007億元。
行政處罰決定書(shū)顯示，根據(jù)舉報(bào)，2020年9月起，依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》)依法對(duì)先聲藥業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)當(dāng)事人)涉嫌實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為開(kāi)展了調(diào)查。
經(jīng)查，當(dāng)事人濫用在中國(guó)巴曲酶濃縮液原料藥(以下簡(jiǎn)稱(chēng)巴曲酶原料藥)銷(xiāo)售市場(chǎng)的支配地位，實(shí)施了沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易的行為，排除了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害了消費(fèi)者利益。
根據(jù)《反壟斷法》第四十七條、第四十九條規(guī)定，考慮到當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間，當(dāng)事人能夠在調(diào)查期間主動(dòng)進(jìn)行整改，且已向下游制劑企業(yè)供應(yīng)了巴曲酶原料藥，當(dāng)事人尚未取得違法所得，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局決定對(duì)當(dāng)事人作出如下處理：一是責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為；二是對(duì)當(dāng)事人處2019年度銷(xiāo)售額50.367億元人民幣2%的罰款，共計(jì)1.007億元。
兩人操控股價(jià)虧逾3億還被證監(jiān)會(huì)“打板子”
證監(jiān)會(huì)2021年1號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，熊模昌、吳國(guó)榮存在利用相關(guān)證券賬戶(hù)操縱華平股份等三項(xiàng)違法事實(shí)。證監(jiān)會(huì)對(duì)熊模昌給予警告，合計(jì)處以205萬(wàn)元罰款，對(duì)吳國(guó)榮給予警告，合計(jì)處以185萬(wàn)元罰款。
關(guān)于操縱華平股份，處罰決定書(shū)披露，2017年7月24日至2018年6月26日期間(以下稱(chēng)操縱期間)，吳國(guó)榮控制使用“白某飛”等186個(gè)個(gè)人賬戶(hù)和“金谷·信惠182號(hào)證券投資集合資金信托”等10個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，共計(jì)196個(gè)證券賬戶(hù)(以下稱(chēng)賬戶(hù)組)。
熊模昌與吳國(guó)榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國(guó)榮買(mǎi)入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價(jià)，吳國(guó)榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶(hù)實(shí)施交易。熊模昌可以登錄賬戶(hù)進(jìn)行查看，但是無(wú)權(quán)進(jìn)行操作，增持專(zhuān)用賬戶(hù)出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國(guó)榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配，二人存在約定實(shí)施操縱職責(zé)分工和收益分配的事實(shí)，共同完成操縱行為。
值得注意的是，操縱期間賬戶(hù)組虧損32372.33萬(wàn)元。
另外，證監(jiān)會(huì)查明的違法事實(shí)還包括，熊模昌及其一致行動(dòng)人吳國(guó)榮交易“華平股份”期間增持?jǐn)?shù)量達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30%，未履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)；模昌通過(guò)其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持“華平股份”。
此外，證監(jiān)會(huì)2021年1號(hào)市場(chǎng)禁入決定書(shū)開(kāi)給了吳國(guó)榮。對(duì)吳國(guó)榮采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
銀保監(jiān)會(huì)劍指農(nóng)行“六宗罪”
1月29日，銀保監(jiān)會(huì)公布了2021年1號(hào)罰單，因六項(xiàng)違法違規(guī)行為，農(nóng)業(yè)銀行被罰款420萬(wàn)元。
文號(hào)為銀保監(jiān)罰決字〔2021〕1號(hào)的行政處罰決定書(shū)顯示，因存在發(fā)生重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件未報(bào)告，制卡數(shù)據(jù)違規(guī)明文留存，生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、分行無(wú)線互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)保護(hù)不當(dāng)，數(shù)據(jù)安全管理較粗放，存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)存在較多漏洞，互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站泄露敏感信息等六項(xiàng)違法違規(guī)行為，農(nóng)業(yè)銀行被銀保監(jiān)會(huì)罰款420萬(wàn)元。
此外，1月14日，銀保監(jiān)會(huì)公布了對(duì)安心財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限責(zé)任公司開(kāi)出的2021年首份行政監(jiān)管措施決定書(shū)。
根據(jù)安心財(cái)險(xiǎn)上報(bào)的《安心財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限責(zé)任公司2020年10月償付能力臨時(shí)報(bào)告》，其2020年10月末的核心及綜合償付能力充足率為-125.7%，償付能力嚴(yán)重不足。
銀保監(jiān)會(huì)對(duì)安心財(cái)險(xiǎn)采取三項(xiàng)監(jiān)管措施：一是責(zé)令增加資本金；二是責(zé)令自接到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起停止接受車(chē)險(xiǎn)新業(yè)務(wù)；三是責(zé)令限制董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬水平，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員2021年的薪酬(稅前)應(yīng)在2020年度實(shí)際支付薪酬金額(稅前)的基礎(chǔ)上進(jìn)行下浮，下浮幅度不得低于20%，其中董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的下浮幅度應(yīng)高于平均值。
東方金鈺被上交所終止上市
1月13日，上交所發(fā)布關(guān)于終止東方金鈺股份有限公司股票上市的公告。這是滬深交易所2021年發(fā)布的首份終止公司上市公告。
據(jù)公告，東方金鈺股份有限公司股票自2020年11月25日至2020年12月22日，連續(xù)20個(gè)交易日的每日收盤(pán)價(jià)均低于股票面值(1元)。上述情形屬于《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2019年4月修訂)》第14.3.1條規(guī)定的股票終止上市情形。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2019年4月修訂)》第14.3.1條、第14.3.8條和第14.3.16條的規(guī)定，經(jīng)上交所上市委員會(huì)審核，決定終止東方金鈺股份有限公司股票上市。
另外，1月29日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了20起典型違法案例，其中包括東方金鈺財(cái)務(wù)造假案。
據(jù)通報(bào)，東方金鈺財(cái)務(wù)造假案系一起上市公司虛構(gòu)業(yè)務(wù)的典型造假案件。2016年至2018年上半年，東方金鈺股份有限公司為完成營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額等業(yè)績(jī)指標(biāo)，偽造翡翠原石采購(gòu)、銷(xiāo)售合同，控制19個(gè)銀行賬戶(hù)偽造采購(gòu)、銷(xiāo)售資金往來(lái)，累計(jì)虛構(gòu)利潤(rùn)3.6億元。
證監(jiān)會(huì)指出，東方金鈺財(cái)務(wù)造假案表明，上市公司系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假?lài)?yán)重影響上市公司質(zhì)量提高，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，是不可觸碰的監(jiān)管“高壓線”。(中新經(jīng)緯APP)
