中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月25日訊 今日,銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露廈門(mén)銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表,交通銀行廈門(mén)分行存在違規(guī)發(fā)放土地融資;內(nèi)部控制不足,未能防范假按揭、假征信、假評(píng)估等;“三查”不盡職,導(dǎo)致貸款被挪用;向四證不全的項(xiàng)目發(fā)放固定資產(chǎn)貸款等違法違規(guī)問(wèn)題,廈門(mén)銀監(jiān)局對(duì)其罰款150萬(wàn)元,責(zé)令該分行對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
廈門(mén)銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表
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行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
廈銀監(jiān)罰決字〔2018〕13號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) |
個(gè)人姓名 |
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單位 |
名稱(chēng) |
交通銀行廈門(mén)分行 |
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法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名 |
張文 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)(案由) |
違規(guī)發(fā)放土地融資;內(nèi)部控制不足,未能防范假按揭、假征信、假評(píng)估等;“三查”不盡職,導(dǎo)致貸款被挪用;向四證不全的項(xiàng)目發(fā)放固定資產(chǎn)貸款 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條 |
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行政處罰決定 |
(一)罰款一百五十萬(wàn)元。 (二)責(zé)令該分行對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) |
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局 |
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作出處罰決定的日期 |
2018年1月19日 |
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