5月6日，廈門證監(jiān)局對中國中金財(cái)富證券有限公司廈門分公司（以下簡稱“中金廈門分公司”）出局了警示函。 經(jīng)查，中金廈門分公司存在全員合規(guī)管理不到位的問題，具體違規(guī)行為包括在為客戶提供服務(wù)時，向投資者推介了風(fēng)險(xiǎn)等級超出其承受能力的產(chǎn)品。此外，公司在營銷過程中使用了可能誤導(dǎo)投資者的措辭，如片面強(qiáng)調(diào)集中營銷的時間限制，以及在推介私募基金產(chǎn)品時使用了可...

臺海網(wǎng)5月7日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕11號顯示，因全員合規(guī)管理不到位，廈門證監(jiān)局對中國中金財(cái)富證券有限公司廈門分公司采取出具警示函，有關(guān)情況如下： 中國中金財(cái)富證券有限公司廈門分公司： 經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：...

2024年5月6日，福建證監(jiān)局公告，對福建紫天傳媒科技（以下簡稱紫天科技）及時任董事長宋慶、會計(jì)工作負(fù)責(zé)人李想進(jìn)行了行政監(jiān)管，原因是公司未能及時披露2023年度的業(yè)績預(yù)告。公告表明，紫天科技在2023年度的年報(bào)中披露，該年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為-12.1億元，遠(yuǎn)低于2022年度的1.7億元，產(chǎn)生了大額虧損，卻未在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。此行為違反了《上市...

2024年5月6日，福建證監(jiān)局公告，福建雪人（以下簡稱雪人股份）和公司時任董事長、總經(jīng)理林汝捷，財(cái)務(wù)總監(jiān)許慧宗因2023年度業(yè)績預(yù)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與年度報(bào)告信息存在較大差異，且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款條款。證監(jiān)局決定對雪人股份及林汝捷、許慧宗采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。雪人股份...

金牌廚柜監(jiān)事朱靈因在2024年3月12日至4月8日期間累計(jì)賣出金牌廚柜可轉(zhuǎn)換公司債券“金 23 轉(zhuǎn)債”5,670張，交易金額60.30萬元，并在2024年3月29日至4月8日期間累計(jì)買入金牌廚柜可轉(zhuǎn)債4,690張，交易金額49.29萬元，構(gòu)成短線交易，收到中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局出具的警示函。公司對此高度重視，將進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，審慎操作，避...