昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)宋輝采取出具警示函措施的決定》。

　　公告顯示，深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：前海中證鼎鋒投資）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海中證鼎鋒投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　宋輝于2017年7月25日起擔(dān)任公司法定代表人、于2018年6月28日起擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、于2017年7月25日至2018年9月13日期間擔(dān)任公司總經(jīng)理，公司上述違規(guī)行為發(fā)生在宋輝任職期間，宋輝對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)宋輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募管理辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　?。ㄒ唬┲饕顿Y方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　?。ㄈ┎扇∥泄芾矸绞降?，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

　?。ㄋ模┗饦I(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募管理辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2021年11月21日

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)宋輝采取出具警示函措施的決定

　　宋輝：

　　經(jīng)查，深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中證鼎鋒或公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　你于2017年7月25日起擔(dān)任公司法定代表人、于2018年6月28日起擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、于2017年7月25日至2018年9月13日期間擔(dān)任公司總經(jīng)理，公司上述違規(guī)行為發(fā)生在你任職期間，你對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2021年11月21日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）