深交所網(wǎng)站今日公布《關(guān)于對(duì)廣東通宇通訊股份有限公司股東、實(shí)際控制人時(shí)桂清的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函〔2021〕第213號(hào)）。
時(shí)桂清作為廣東通宇通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“通宇通訊”，002792.SZ）持股5%以上股東和實(shí)際控制人之一，于2017年9月至11月借用、控制姜金鎖證券賬戶通過大宗交易買入公司股票合計(jì)187.4萬股，占公司總股本的0.83%；2019年5月至12月，時(shí)桂清通過集合競(jìng)價(jià)和大宗交易將上述公司股票全部賣出。
在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出公司股票期間，時(shí)桂清未配合公司披露實(shí)際持有股票的變動(dòng)情況，導(dǎo)致公司2017年9月至2019年12月期間披露的定期報(bào)告中，股東持股情況與實(shí)際不符。2019年5月至8月，時(shí)桂清通過姜金鎖證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股票，未在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，涉及的股份數(shù)量為19.5萬股，金額為471.50萬元。
深交所表示，時(shí)桂清的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條，《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第1.3條、第3.8.1條、第4.1.2條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。請(qǐng)時(shí)桂清充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時(shí)，深交所提醒時(shí)桂清：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
2020年年度報(bào)告顯示，吳中林、時(shí)桂清為通宇通訊實(shí)際控制人，二人系夫妻關(guān)系，吳中林擔(dān)任公司董事長(zhǎng)，時(shí)桂清擔(dān)任公司總經(jīng)理。吳中林為中國(guó)國(guó)籍，時(shí)桂清為澳大利亞國(guó)籍。
此外，就上述違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局于2021年11月19日公布《關(guān)于對(duì)SHI GUI QING（時(shí)桂清）采取出具警示函措施的決定》。
廣東證監(jiān)局表示，時(shí)桂清在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出通宇通訊股票期間存在三項(xiàng)違規(guī)行為，一是未配合上市公司披露其持有通宇通訊股份發(fā)生變化的情況，二是未向上市公司告知其與姜金鎖的一致行動(dòng)關(guān)系，導(dǎo)致上市公司相關(guān)定期報(bào)告披露不準(zhǔn)確，三是未預(yù)先披露減持通宇通訊股份計(jì)劃。
廣東證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條等規(guī)定，決定對(duì)時(shí)桂清采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第1.3條：上市公司及其董事、監(jiān)事、級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠(chéng)實(shí)守信，自覺接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第4.1.2條：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)廣東通宇通訊股份有限公司股東、實(shí)際控制人時(shí)桂清的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2021〕第213號(hào)
時(shí)桂清：
根據(jù)廣東證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》（【2021】117號(hào)）顯示，你作為廣東通宇通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）持股5%以上股東和實(shí)際控制人之一，于2017年9月至11月借用、控制姜金鎖證券賬戶通過大宗交易買入公司股票合計(jì)187.4萬股，占公司總股本的0.83%；2019年5月至12月，你通過集合競(jìng)價(jià)和大宗交易將上述公司股票全部賣出。
在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出公司股票期間，你未配合公司披露實(shí)際持有股票的變動(dòng)情況，導(dǎo)致公司2017年9月至2019年12月期間披露的定期報(bào)告中，股東持股情況與實(shí)際不符。2019年5月至8月，你通過姜金鎖證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股票，未在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，涉及的股份數(shù)量為19.5萬股，金額為471.50萬元。
你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條，《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第1.3條、第3.8.1條、第4.1.2條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時(shí)，提醒你：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理二部
2021年12月21日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
