上交所日前發(fā)布的《關于對上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司股東趙浩予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0016號）顯示，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（“至純科技”，603690.SH）股東趙浩被予以監(jiān)管警示。

　　經(jīng)查明，2021年9月16日，至純科技披露股東減持股份計劃公告。截至公告日，股東趙浩及其一致行動人平湖波威投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“平湖波威”）合計持有公司1903.42萬股，約占公司總股本的5.98%，其中趙浩持有公司1371.56萬股，占公司總股本的4.31%。趙浩擬自公告披露的15個交易日后的6個月內(nèi)減持不超過339萬股，約占公司總股本的1.06%。2021年11月9日至12月2日，趙浩累計減持311.70萬股，占公司總股本的0.98%。截至12月2日，趙浩及其一致行動人平湖波威的合計持股比例已達到5%，但趙浩未停止交易并披露權(quán)益變動報告，而于2021年12月3日至6日通過集中競價方式繼續(xù)減持5.6萬股，于2022年1月17日通過大宗交易減持20萬股，累計減持25.6萬股，占公司總股本的0.08%。2022年1月19日，趙浩披露權(quán)益變動報告書，趙浩及其一致行動人合計持有1566.12萬股，占公司總股本4.92%。

　　趙浩作為持有公司股份5%以上的股東，在持股達到5%時未及時停止交易并披露權(quán)益變動報告，繼續(xù)賣出所持股份，超比例減持股份數(shù)量占公司總股本0.08%，上述行為違反了《證券法（2019年修訂）》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第2.1.1條、第3.4.12條等有關規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第13.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關規(guī)定，上市公司管理一部決定對上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司股東趙浩予以監(jiān)管警示。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，至純科技于2017年1月13日在上交所掛牌，截至2021年9月30日，蔣淵為第一大股東，持股7080.22萬股，持股比例22.23%，趙浩為第二大股東，持股1371.56萬股，持股比例4.31%。

　　年報顯示，趙浩2021年2月19日至2024年2月18日任公司董事、副總經(jīng)理。趙浩，1999年至2002年擔任美國康寧公司技術市場經(jīng)理；2002年至2005年，擔任美國旭電科技集團全球光器件供應鏈管理經(jīng)理；2005年至2015年，擔任上海波匯科技有限公司董事長；2015年至今，擔任上海波匯科技有限公司董事長。

　　公司2021年9月16日發(fā)布《股東減持股份計劃公告》顯示，截至公告披露日，公司股東趙浩持有公司股份1371.56萬股，占公司目前總股本3.19億股的4.3063%。趙浩及其一致行動人平湖波威投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）合計持有公司股份1903.42萬股，占公司目前總股本5.9762%。因支付發(fā)行股份購買資產(chǎn)相關稅務的資金需求，趙浩自公告披露日起15個交易日后的6個月內(nèi)擬通過集中競價、大宗交易方式減持其所持有的股份不超過339萬股，即不超過公司目前股份總數(shù)的1.0644%。

　　公司2022年1月19日發(fā)布《股東減持股份結(jié)果公告》顯示，截至公告日，本次減持已實施完畢。在本次減持計劃實施期間，趙浩通過集中競價、大宗交易方式減持股份337.30萬股，占公司總股本的1.0590%，本次減持完成后，趙浩仍持有公司股份1034.26萬股，占公司總股本的3.2473%；趙浩及其一致行動人平湖波威合計持有公司股份1566.12萬股，占公司總股本的4.9172%。

　　《證券法（2019年修訂）》第六十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：

　　通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或者存托憑證持有人、實際控制人，收購人及其他權(quán)益變動主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項等有關各方，為前述主體提供服務的中介機構(gòu)及其相關人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對上市、信息披露、停復牌、退市等事項承擔相關義務的其他主體，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第2.1.1條規(guī)定：上市公司及相關信息披露義務人應當按照法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本規(guī)則所稱相關信息披露義務人，是指本規(guī)則第1.4條規(guī)定的除上市公司以外的承擔信息披露義務的主體。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.12條規(guī)定：上市公司持有5%以上股份的股東及其一致行動人、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及本所相關規(guī)定規(guī)范的其他持股主體，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，應當遵守法律法規(guī)、本所相關規(guī)定關于持有期限、轉(zhuǎn)讓時間、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式、信息披露等規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第13.2.2條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他規(guī)定采取下列監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┛陬^警示；

　?。ǘ婢荆?/p>

　?。ㄈ┍O(jiān)管談話；

　?。ㄋ模┮笙奁诟恼?/p>

　?。ㄎ澹┮蠊_致歉；

　?。┮笃刚堉薪闄C構(gòu)進行核查并發(fā)表意見；

　?。ㄆ撸┙ㄗh更換相關任職人員；

　　（八）暫停投資者賬戶交易；

　?。ň牛┫蛳嚓P主管部門出具監(jiān)管建議函；

　　（十）其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　上海證券交易所

　　上證公監(jiān)函〔2022〕0016號

　　關于對上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司股東趙浩予以監(jiān)管警示的決定

　　當事人：

　　趙浩，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司股東。

　　經(jīng)查明，2021年9月16日，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱公司）披露股東減持股份計劃公告。截至公告日，股東趙浩及其一致行動人平湖波威投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱平湖波威）合計持有公司19,034,225股，約占公司總股本的5.98%，其中趙浩持有公司13,715,640股，占公司總股本的4.31%。趙浩擬自公告披露的15個交易日后的6個月內(nèi)減持不超過3,390,000股，約占公司總股本的1.06%。2021年11月9日至12月2日，趙浩累計減持3,117,020股，占公司總股本的0.98%。截至12月2日，趙浩及其一致行動人平湖波威的合計持股比例已達到5%，但趙浩未停止交易并披露權(quán)益變動報告，而于2021年12月3日至6日通過集中競價方式繼續(xù)減持56,000股，于2022年1月17日通過大宗交易減持200,000股，累計減持256,000股，占公司總股本的0.08%。2022年1月19日，趙浩披露權(quán)益變動報告書，趙浩及其一致行動人合計持有15,661,205股，占公司總股本4.92%。

　　趙浩作為持有公司股份5%以上的股東，在持股達到5%時未及時停止交易并披露權(quán)益變動報告，繼續(xù)賣出所持股份，超比例減持股份數(shù)量占公司總股本0.08%，上述行為違反了《證券法（2019年修訂）》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1.1條、第3.4.12條等有關規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：

　　對上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司股東趙浩予以監(jiān)管警示。

　　上市公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律、法規(guī)及《股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，認真履行信息披露義務，自覺維護證券市場秩序。

　　上海證券交易所上市公司管理一部

　　二〇二二年二月二十五日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）