6月30日，信達(dá)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“信達(dá)證券”）首發(fā)申請(qǐng)將上會(huì)，保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人是汪家富、趙啟。信達(dá)證券擬于上交所主板上市，發(fā)行股數(shù)不超過(guò)97,290萬(wàn)股，本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于補(bǔ)充資本金，增加營(yíng)運(yùn)資金，發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。
信達(dá)證券根據(jù)業(yè)務(wù)類型將業(yè)務(wù)劃分為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、境外業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。其中，期貨業(yè)務(wù)由全資子公司信達(dá)期貨開(kāi)展；境外業(yè)務(wù)由控股子公司信達(dá)國(guó)際開(kāi)展；其他業(yè)務(wù)主要包括基金管理業(yè)務(wù)、私募投資基金業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)等，分別由控股子公司信達(dá)澳銀、全資子公司信風(fēng)投資、全資子公司信達(dá)創(chuàng)新開(kāi)展。
信達(dá)證券于2020年12月31日預(yù)披露招股書(shū)，于2021年4月23日預(yù)披露更新招股書(shū)。截至招股說(shuō)明書(shū)簽署日，中國(guó)信達(dá)持有公司股份255,140.00萬(wàn)股，占本次發(fā)行前總股本的87.42%，為公司的控股股東。財(cái)政部持有中國(guó)信達(dá)58.00%的股權(quán)，為中國(guó)信達(dá)的控股股東，系公司的實(shí)際控制人。
信達(dá)證券招股書(shū)顯示，2018年4月23日，公司2017年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于信達(dá)證券股份有限公司2017年度利潤(rùn)分配方案的議案》，以公司截至2017年12月31日的總股數(shù)2,568,700,000股計(jì)算，公司向全體股東每10股派發(fā)人民幣0.0152元現(xiàn)金紅利（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利總額（含稅）為3,895,417.29元。2019年、2020年，公司未進(jìn)行利潤(rùn)分配。
截至2021年末，信達(dá)證券資產(chǎn)總計(jì)646.61億元，負(fù)債合計(jì)518.19億元。
2018年、2019年、2020年、2021年，信達(dá)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入分別為16.59億元、22.23億元、31.62億元、38.03億元；凈利潤(rùn)分別為9009.37萬(wàn)元、1.86億元、8.56億元、12.12億元；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)分別為6995.74萬(wàn)元、2.10億元、8.20億元、11.72億元。
2018年、2019年和2020年，公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入分別為140,677.10萬(wàn)元、133,671.11萬(wàn)元和163,941.57萬(wàn)元，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例分別為84.81%、60.13%和51.84%。
信達(dá)證券招股書(shū)顯示，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是公司營(yíng)業(yè)收入的重要來(lái)源，對(duì)公司的整體業(yè)績(jī)具有重要影響。信達(dá)證券2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為公司第一大業(yè)務(wù)，收入持續(xù)攀升，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入16.85億元，同比增長(zhǎng)2.75%，為公司的穩(wěn)健發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。
2021年，信達(dá)證券的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入增速放緩。2019年、2020年、2021年，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)分別為-4.98%、22.65%、2.75%。
此外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占公司營(yíng)業(yè)收入的比例逐年下滑。2018年、2019年、2020年、2021年，信達(dá)證券的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占公司營(yíng)業(yè)收入的比例分別為84.81%、60.13%、51.84%、44.31%。
信達(dá)證券2021年投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比下滑。年報(bào)顯示，2021年信達(dá)證券實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為26.27億元，上年同期為21.35億元。其中，2021年實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為10.56億元，上年同期為8.73億元；2021年實(shí)現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為4.71億元，上年同期為5.57億元；2021年實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為1.59億元，上年同期為1.35億元。
信達(dá)證券2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，2021年度子公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入合計(jì)14.23億元，同比增長(zhǎng)55.52%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)合計(jì)3.85億元，同比增長(zhǎng)56.89%。子公司收入占比37.41%。值得注意的是，2021年，信達(dá)國(guó)際實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.04億元，同比下降18.62%，凈利潤(rùn)0.48億元，同比下降36.01%。
信達(dá)證券2021年投資收益同比下滑62.96%。2018年、2019年、2020年、2021年，公司實(shí)現(xiàn)投資收益分別為18,535.36萬(wàn)元、37,948.35萬(wàn)元、61,889.60萬(wàn)元、22,922.66萬(wàn)元。
截至2021年12月31日，信達(dá)證券共有16家分公司、87家證券營(yíng)業(yè)部（含1家撤銷中）。截至2021年12月31日，母公司簽訂勞動(dòng)合同員工共計(jì)1963人，主要子公司簽訂勞動(dòng)合同員工共計(jì)566人，簽訂勞動(dòng)合同員工人數(shù)合計(jì)2529人。
招股書(shū)顯示，2018年、2019年、2020年，公司用工人數(shù)合計(jì)分別為2732人、2684人、2575人；其中，員工人數(shù)分別為2706人、2658人、2532人；勞務(wù)派遣人員的用工數(shù)量分別為26人，26人，43人，占用工總數(shù)分別為0.95%，0.97%，1.67%。
信達(dá)證券今年屢被罰，已累計(jì)收到8張罰單，總經(jīng)理兩被采取監(jiān)管談話措施。1月，安徽證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對(duì)姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。4月，北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》；遼寧證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)張瑛輝采取出具警示函措施的決定》。5月，北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定》。6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對(duì)祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定》。信達(dá)證券網(wǎng)站披露的2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，祝瑞敏為公司法定代表人及總經(jīng)理。
今年6月22日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布2022年6月證券公司“白名單”，信達(dá)證券未能入選。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，根據(jù)“白名單”動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)復(fù)核，現(xiàn)公布2022年6月證券公司“白名單”。
信達(dá)證券2021年證券公司分類結(jié)果降至BBB。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的證券公司分類結(jié)果顯示，2018年、2019年、2020年、2021年，信達(dá)證券分別為BBB、A、A、BBB。證券公司分類結(jié)果主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。
擬于上交所主板上市
公司官網(wǎng)顯示，信達(dá)證券是于2007年9月成立的中國(guó)國(guó)內(nèi)AMC系第一家證券公司是一家經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，由中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司（現(xiàn)名中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司）作為主要發(fā)起人，聯(lián)合中海信托投資有限責(zé)任公司（現(xiàn)名中海信托股份有限公司）和中國(guó)材料工業(yè)科工集團(tuán)公司（現(xiàn)名中國(guó)中材集團(tuán)有限公司），在承繼中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)和收購(gòu)遼寧省證券公司、漢唐證券有限責(zé)任公司的證券類資產(chǎn)基礎(chǔ)上成立的證券公司。
信達(dá)證券于2020年12月31日預(yù)披露招股書(shū)，于2021年4月23日預(yù)披露更新招股書(shū)。截至招股說(shuō)明書(shū)簽署日，中國(guó)信達(dá)持有公司股份255,140.00萬(wàn)股，占本次發(fā)行前總股本的87.42%，為公司的控股股東。財(cái)政部持有中國(guó)信達(dá)58.00%的股權(quán)，為中國(guó)信達(dá)的控股股東，系公司的實(shí)際控制人。
2021年年報(bào)顯示，公司共有8家股東，分別為中國(guó)信達(dá)、中泰創(chuàng)投、中天金投、昊天光電、前海運(yùn)營(yíng)、永信國(guó)際、中海信托和中國(guó)中材。
信達(dá)證券擬于上交所主板上市，發(fā)行股數(shù)不超過(guò)97,290萬(wàn)股，本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于補(bǔ)充資本金，增加營(yíng)運(yùn)資金，發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。信達(dá)證券本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人是汪家富、趙啟。
招股書(shū)顯示，2018年4月23日，公司2017年度股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于信達(dá)證券股份有限公司2017年度利潤(rùn)分配方案的議案》，以公司截至2017年12月31日的總股數(shù)2,568,700,000股計(jì)算，公司向全體股東每10股派發(fā)人民幣0.0152元現(xiàn)金紅利（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利總額（含稅）為3,895,417.29元。2019年、2020年，公司未進(jìn)行利潤(rùn)分配。
2021年?duì)I業(yè)收入38.03億元凈利11.72億元
2018年、2019年、2020年、2021年，信達(dá)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入分別為16.59億元、22.23億元、31.62億元、38.03億元；凈利潤(rùn)分別為9009.37萬(wàn)元、1.86億元、8.56億元、12.12億元；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)分別為6995.74萬(wàn)元、2.10億元、8.20億元、11.72億元。
截至2021年末，信達(dá)證券資產(chǎn)總計(jì)646.61億元，負(fù)債合計(jì)518.19億元。
2021年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入增速放緩
信達(dá)證券招股書(shū)顯示，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是公司營(yíng)業(yè)收入的重要來(lái)源，對(duì)公司的整體業(yè)績(jī)具有重要影響。2018年、2019年和2020年，公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入分別為140,677.10萬(wàn)元、133,671.11萬(wàn)元和163,941.57萬(wàn)元，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例分別為84.81%、60.13%和51.84%。
2019年、2020年，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)分別為-4.98%、22.65%。
2021年信達(dá)證券營(yíng)業(yè)收入為38.03億元，據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，信達(dá)證券2021年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占公司營(yíng)業(yè)收入的比例為44.31%。
信達(dá)證券2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為公司第一大業(yè)務(wù)，收入持續(xù)攀升，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入16.85億元，同比增長(zhǎng)2.75%，為公司的穩(wěn)健發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。
2021年，公司投行團(tuán)隊(duì)克服發(fā)行放緩等困難，實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)凈收入4.40億元，較好的完成了公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，為公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定做出突出貢獻(xiàn)。
全年實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入3.31億元，同比增長(zhǎng)134.78%。行業(yè)排名大幅提升7名，達(dá)到第32名；受托管理資產(chǎn)1605億元，行業(yè)排名第15名。
2021年，公司順應(yīng)市場(chǎng)變化，及時(shí)優(yōu)化調(diào)整資產(chǎn)配置，非方向性自營(yíng)投資、固定收益類投資取得較高收益。其中，固定收益部實(shí)現(xiàn)投資收益2.77億元，同比上一年提升1.38億元；金融產(chǎn)品部實(shí)現(xiàn)投資收益1.18億元，同比上一年提升8099萬(wàn)元。
2021年度，研究開(kāi)發(fā)中心實(shí)現(xiàn)收入1.7億元，同比增幅達(dá)141.0%。全年交易分倉(cāng)累計(jì)近2900億元，同比增長(zhǎng)1.42倍。
2021年投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比下滑
年報(bào)顯示，2021年信達(dá)證券實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為26.27億元，上年同期為21.35億元。
其中，2021年實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為10.56億元，上年同期為8.73億元；2021年實(shí)現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為4.71億元，上年同期為5.57億元；2021年實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為1.59億元，上年同期為1.35億元。
子公司信達(dá)國(guó)際2021年?duì)I收凈利均下降
信達(dá)證券2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，2021年度子公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入合計(jì)14.23億元，同比增長(zhǎng)55.52%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)合計(jì)3.85億元，同比增長(zhǎng)56.89%。子公司收入占比37.41%，子公司快速成長(zhǎng)，成為公司快速發(fā)展過(guò)程中的重要助力。
2021年，信達(dá)期貨實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.04億元，同比增長(zhǎng)32.51%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.64億元，同比增長(zhǎng)49.00%?？蛻艚Y(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，客戶開(kāi)戶、權(quán)益創(chuàng)歷史新高。期貨資管業(yè)務(wù)規(guī)模快速發(fā)展，主動(dòng)管理業(yè)務(wù)進(jìn)一步夯實(shí)。
2021年，信風(fēng)投資實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.05億元，同比增長(zhǎng)55.85%，凈利潤(rùn)0.68億元，同比增長(zhǎng)76.88%。2021年度信風(fēng)投資按期完成所有監(jiān)管要求的整改，進(jìn)一步夯實(shí)了公司運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)，整合投研團(tuán)隊(duì)，推動(dòng)行業(yè)專精。
信達(dá)創(chuàng)新定位為另類投資子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，主要包括非上市股權(quán)投資、科創(chuàng)板跟投等。2021年，信達(dá)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.12億元，同比增長(zhǎng)112.12%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.58億元，同比增長(zhǎng)118.86%。
信達(dá)澳銀實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.98億元，同比增長(zhǎng)103.36%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.48億元，同比增長(zhǎng)174.05%。信達(dá)澳銀的公募基金管理總規(guī)模達(dá)809.70億元，同比增長(zhǎng)103.30%。管理費(fèi)收入達(dá)到7.00億元，同比翻倍。
2021年，信達(dá)國(guó)際實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.04億元，同比下降18.62%，凈利潤(rùn)0.48億元，同比下降36.01%。
2021年投資收益同比減少62.96%
2018年、2019年、2020年、2021年，公司實(shí)現(xiàn)投資收益分別為18,535.36萬(wàn)元、37,948.35萬(wàn)元、61,889.60萬(wàn)元、22,922.66萬(wàn)元。
2021年末簽訂勞動(dòng)合同員工人數(shù)合計(jì)2529人
年報(bào)顯示，截至2021年12月31日，信達(dá)證券共有16家分公司、87家證券營(yíng)業(yè)部（含1家撤銷中）。
截至2021年12月31日，母公司簽訂勞動(dòng)合同員工共計(jì)1963人，主要子公司簽訂勞動(dòng)合同員工共計(jì)566人，簽訂勞動(dòng)合同員工人數(shù)合計(jì)2529人。
招股書(shū)顯示，2018年、2019年、2020年，公司用工人數(shù)合計(jì)分別為2732人、2684人、2575人；其中，員工人數(shù)分別為2706人、2658人、2532人；勞務(wù)派遣人員的用工數(shù)量分別為26人，26人，43人，占用工總數(shù)分別為0.95%，0.97%，1.67%。
年內(nèi)收8張罰單總經(jīng)理兩被采取監(jiān)管談話措施
1月，安徽證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部存在兩項(xiàng)違規(guī)行為，安徽證監(jiān)局責(zé)令其改正。安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是在2014-2015年期間違反投資者適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品；二是對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。安徽證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
1月，安徽證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。決定書(shū)顯示，姚佐根在擔(dān)任信達(dá)證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是在2014-2015年期間違反投資者適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品；二是對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。安徽證監(jiān)局決定對(duì)姚佐根采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
4月，北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查，信達(dá)證券在開(kāi)展ABS業(yè)務(wù)過(guò)程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開(kāi)展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對(duì)同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)信達(dá)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
4月，遼寧證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號(hào)、關(guān)于對(duì)張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號(hào)。決定書(shū)顯示，經(jīng)查，遼寧證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對(duì)客戶在電話回訪中反映理財(cái)經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時(shí)予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導(dǎo)客戶回答問(wèn)題、未完整保存回訪錄音情況。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。張瑛輝在信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)張瑛輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
5月，北京證監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于對(duì)祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定（〔2022〕77號(hào)）。北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，信達(dá)證券股份有限公司存在以下問(wèn)題：公司在開(kāi)展ABS業(yè)務(wù)過(guò)程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開(kāi)展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對(duì)同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。祝瑞敏作為時(shí)任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，同時(shí)為信達(dá)證券股份有限公司總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)祝瑞敏采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布《關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，信達(dá)證券存在未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立、返程參股公司建信國(guó)貿(mào)（廈門(mén)）私募基金管理有限公司未完成清理、未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但信達(dá)證券在整改時(shí)限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意，對(duì)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實(shí)明顯不夠到位。信達(dá)證券上述情況違反了《境外辦法》第八條第（二）項(xiàng)、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達(dá)證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令信達(dá)證券改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)同日公布的《關(guān)于對(duì)祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，祝瑞敏作為信達(dá)證券分管境外子公司的高級(jí)管理人員、吳立光作為信達(dá)證券合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施。
信達(dá)證券網(wǎng)站披露的2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，祝瑞敏為公司法定代表人及總經(jīng)理。
未入選2022年6月證券公司“白名單”
6月22日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布2022年6月證券公司“白名單”，信達(dá)證券未能入選。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，根據(jù)“白名單”動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)復(fù)核，現(xiàn)公布2022年6月證券公司“白名單”。“白名單”主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
2021年證券公司分類結(jié)果降至BBB
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的證券公司分類結(jié)果顯示，2018年、2019年、2020年、2021年，信達(dá)證券分別為BBB、A、A、BBB。
據(jù)悉，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
