昨日，中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局行政處罰決定書》（〔2022〕7號）顯示，時任湖南華民控股集團股份有限公司（以下簡稱“華民股份”，300345.SZ）董事熊猛因內(nèi)幕交易公司股票而被湖南證監(jiān)局處罰。

　　經(jīng)查明，2020年10月27日，長沙市紀委監(jiān)委同時對時任華民股份實際控制人、董事長盧某1及其兄盧某2采取留置措施。劉某在對盧某2采取留置措施的現(xiàn)場沒有上交全部手機，兩次電話聯(lián)系時任華民股份董事、盧某1及盧某2的外甥熊猛，告知盧某2被帶走。此后，同日，徐某、高某勇、陳某權(quán)、熊某、易某源等多人均電話聯(lián)系熊猛，告知熊猛找不到盧某1的事實，并詢問熊猛是否能聯(lián)系上盧某1。同時，由于盧某1與張某林約定于10月27日上午討論簽署重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的相關(guān)事宜，盧某1沒有按時赴約，電話打通后一直無人接聽，熊猛亦知曉上述情況。當日下午，長沙市紀委監(jiān)委辦案人員將盧某1被留置的情況告知其妻子張某亮；長沙市紀委監(jiān)委辦案人員向湖南華民資本集團股份公司工作人員告知了盧某1被留置事宜，安排簽收了盧某1的留置通知書。

　　2020年10月28日，華民股份以通訊形式召開第四屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于改選董事長的議案》，會議一致同意改選熊猛為華民股份董事長。同日，華民股份發(fā)布《關(guān)于實際控制人、董事長被立案調(diào)查的公告》。

　　證監(jiān)會判定，華民股份實際控制人、時任董事長盧某1因涉嫌職務(wù)犯罪被長沙市監(jiān)察委員會立案調(diào)查、留置的事項，構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第十一項所述重大事件，屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為不晚于2020年10月27日上午8點50分盧某1被留置至10月28日上午8點6分公司公告時。

　　證監(jiān)會認為，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，熊猛綜合盧某2被留置、自己和多位同事親屬均未能電話聯(lián)系上盧某1、以及盧某1缺席約定的重要談判會議等客觀情況，基本判斷盧某1的失聯(lián)應(yīng)是與盧某2一樣被采取了強制措施，熊猛亦自認綜合判斷盧某1被采取強制措施。因此，熊猛為內(nèi)幕信息知情人，知悉了內(nèi)幕信息。

　　2020年10月27日，熊猛操作“賀某純”信用賬戶賣出“華民股份”，合計賣出42.08萬股，成交金額346.76萬元，根據(jù)深圳證券交易所計算，實際避損金額為94.16萬元。該信用賬戶自開戶以來交易過“唐人神”“華民股份”2只股票，下單手機號碼和IMEI均為熊猛日常使用。熊猛亦承認2020年10月27日使用自己的手機直接操作該賬戶賣出“華民股份”股票。

　　經(jīng)調(diào)查，2019年2月26日，有70萬資金從熊猛銀行賬戶轉(zhuǎn)入“溫某茹”銀行賬戶后，立刻轉(zhuǎn)至“賀某純”銀行賬戶然后又馬上轉(zhuǎn)入“賀某純”證券賬戶，并全部買入“紅宇新材”（現(xiàn)更名為“華民股份”）股票。同年4月24日，有20萬資金也按照如上路徑從“熊猛”銀行賬戶轉(zhuǎn)入“賀某純”證券賬戶，并于第二日全部買入“紅宇新材”股票。綜合交易和資金情況，調(diào)查認定熊猛為涉案交易行為的控制人。

　　熊猛的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十一條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，結(jié)合當事人對湖南證監(jiān)局調(diào)查工作的配合情況，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定沒收違法所得94.16萬元，并處以1倍罰款94.16萬元，共計罰沒金額188.31萬元。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華民股份于2012年8月1日在深交所掛牌，截至2022年3月31日，湖南建湘暉鴻產(chǎn)業(yè)投資有限公司為第一大股東，持股8825.91萬股，持股比例20%。

　　公司年報顯示，熊猛自2020年10月28日至2021年8月24日任公司董事長，因個人原因于2021年8月24日申請辭去公司董事長、董事職務(wù)。

　　《證券法》第八十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。前款所稱重大事件包括：

　　（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　　（三）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

　　（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；

　　（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

　　《證券法》第五十二條規(guī)定：證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

　　《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任。

　　《證券法》第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕7號（熊猛)

　　當事人：熊猛，男，1983年1月出生，時任湖南華民控股集團股份有限公司董事，住址：湖南省桃江縣。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我局對熊猛內(nèi)幕交易湖南華民控股集團股份有限公司（以下簡稱“華民股份”）的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，熊猛存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2020年10月27日8點50分左右，長沙市紀委監(jiān)委同時對時任華民股份實際控制人、董事長盧某1及其兄盧某2采取留置措施。劉某在對盧某2采取留置措施的現(xiàn)場沒有上交全部手機，于9點03分和9點40分兩次電話聯(lián)系時任華民股份董事、盧某1及盧某2的外甥熊猛，告知盧某2被帶走。

　　2020年10月27日，8點56分徐某、9點04分高某勇、9點14分陳某權(quán)、10點17分熊某、易某源等多人均電話聯(lián)系熊猛，告知熊猛找不到盧某1的事實，并詢問熊猛是否能聯(lián)系上盧某1。同時，由于盧某1與張某林約定于10月27日上午討論簽署重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的相關(guān)事宜，盧某1沒有按時赴約，電話打通后一直無人接聽，熊猛亦知曉上述情況。

　　2020年10月27日下午13點30分左右，長沙市紀委監(jiān)委辦案人員將盧某1被留置的情況告知其妻子張某亮。

　　2020年10月27日15點左右，長沙市紀委監(jiān)委辦案人員向湖南華民資本集團股份公司工作人員告知了盧某1被留置事宜，安排簽收了盧某1的留置通知書。

　　2020年10月28日凌晨3點多，華民股份以通訊形式召開第四屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于改選董事長的議案》，會議一致同意改選熊猛為華民股份董事長。

　　2020年10月28日8點6分，華民股份發(fā)布《關(guān)于實際控制人、董事長被立案調(diào)查的公告》。

　　華民股份實際控制人、時任董事長盧某1因涉嫌職務(wù)犯罪被長沙市監(jiān)察委員會立案調(diào)查、留置的事項，構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第十一項所述重大事件，屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為不晚于2020年10月27日上午8點50分盧某1被留置至10月28日上午8點6分公司公告時。

　　二、熊猛操作賀某純賬戶交易“華民股份”的情況

　　2020年10月27日，熊猛操作“賀某純”信用賬戶賣出“華民股份”，合計賣出420,800股，成交金額3,467,593元。

　　（一）熊猛知悉了內(nèi)幕信息

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，熊猛綜合盧某2被留置、自己和多位同事親屬均未能電話聯(lián)系上盧某1、以及盧某1缺席約定的重要談判會議等客觀情況，基本判斷盧某1的失聯(lián)應(yīng)是與盧某2一樣被采取了強制措施，熊猛亦自認綜合判斷盧某1被采取強制措施。因此，熊猛為內(nèi)幕信息知情人，知悉了內(nèi)幕信息。

　　（二）熊猛使用“賀某純”賬戶內(nèi)幕交易華民股份股票的情況

　　1.賬戶基本情況。

　　2016年4月14日，“賀某純”賬戶在財信證券長沙五一大道營業(yè)部開立。2019年3月28日，“賀某純”信用賬戶開立。

　　2.賬戶實際控制情況。

　　“賀某純”信用賬戶自開戶以來，該賬戶交易過“唐人神”“華民股份”兩只股票，其下單手機號碼為138XXX768，下單手機IMEI為86XXX92，該號碼和手機均為熊猛日常使用。熊猛承認2020年10月27日使用自己的手機直接操作“賀某純”賬戶賣出了“華民股份”股票。賀某純承認自己將證券賬戶和交易密碼告知熊猛，2020年10月27日賣出“華民股份”股票的意志和決定是熊猛做出的，且熊猛使用自己的手機直接操作了“賀某純”賬戶。

　　經(jīng)調(diào)查，2019年2月26日，有70萬資金從“熊猛”銀行賬戶轉(zhuǎn)入“溫某茹”銀行賬戶后，立刻轉(zhuǎn)至“賀某純”銀行賬戶然后又馬上轉(zhuǎn)入“賀某純”證券賬戶，并全部買入“紅宇新材”（現(xiàn)更名為華民股份）股票。同年4月24日，有20萬資金也按照如上路徑從“熊猛”銀行賬戶轉(zhuǎn)入“賀某純”證券賬戶，并于第二日全部買入“紅宇新材”股票。綜合交易和資金情況，調(diào)查認定熊猛為涉案交易行為的控制人。

　　3.賬戶交易情況。

　　2020年10月27日上午10點52分，“賀某純”信用賬戶開始持續(xù)賣出“華民股份”420,800股，共計金額3,467,593元。根據(jù)深圳證券交易所計算，實際避損金額為941,567.37元。

　　4.賬戶交易明顯異常。

　　一是熊猛獲取內(nèi)幕信息后，即操作“賀某純”賬戶賣出“華民股份”，內(nèi)幕信息公開前賣出大量股份。二是“華民股份”賣出時點與內(nèi)幕信息形成發(fā)展時間高度一致。三是公告前一交易日賣出420,800股，賣出金額3,467,593萬元，賣出股份占賬戶持有該股比例為92.04%，賣出意愿強烈。

　　上述違法事實，有華民股份相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄資料、深圳證券交易所避損計算結(jié)果等證據(jù)可以證明，足以認定。

　　熊猛的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十一條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，結(jié)合當事人對我局調(diào)查工作的配合情況，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，我局決定：沒收違法所得941,567.37元，并處以1倍罰款941,567.37元，共計罰沒金額1,883,134.74元。

　　上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2022年7月11日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）