北交所網站近日公布了關于對華融證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，經查明，2021年8月-2022年3月，云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“生物谷”，833266.BJ）控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱“金沙江”）通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財?shù)姆绞嚼塾嬚加蒙鲜泄举Y金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。同期，公司購買大額委托理財未及時履行信息披露義務。公司于2022年4月29日在《2021年年度報告》及《董事會關于控股股東關聯(lián)方非經營性資金占用自查報告及整改方案》中對上述事項補充披露。
華融證券股份有限公司（以下簡稱“華融證券”、保薦機構）作為生物谷的保薦機構，存在以下違規(guī)行為：
一、未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務
生物谷于2021年8月至2022年3月購買大額委托理財，其中委托銀豐泰基金管理有限公司理財資金2.65億元，委托國深融資租賃（云南）有限公司理財資金0.12億元，銀豐泰基金管理有限公司并未在基金業(yè)協(xié)會取得備案。保薦機構未能督導公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，且在2022年1月核查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后未有效督促公司補充履行信息披露義務，違反了《北京證券交易所上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）第3.2.10及《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則》（以下簡稱《保薦業(yè)務細則》）第二十條、第二十一條的規(guī)定。
二、未及時向北交所報告重大事項，發(fā)布風險提示公告
2022年1月，保薦機構在核查過程中關注到公司自2021年8月起多次購買理財產品，對于理財產品是否屬于低風險理財產品提出質疑，要求公司提供理財產品的相關詳細資料，公司未及時配合；2022年1月至3月，公司仍存在新增大額委托理財情形，保薦機構于2022年3月24日向公司發(fā)送《關于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司進一步加強公司治理和信息披露的督導函》，保薦機構和保薦代表人在發(fā)現(xiàn)理財存疑事項且公司長時間未配合提供相應材料的情況下，未審慎判斷重大風險，未及時披露風險提示公告或向北交所報告，違反了《上市規(guī)則》第1.6、《保薦業(yè)務細則》第二十一條、第三十一條。
三、出具核查報告存在不真實、不準確
2022年1月，華融證券核查發(fā)現(xiàn)公司2021年度大額理財事項存疑且未披露，華融證券向北交所提交的《關于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項核查報告》未涉及上述相關事項，未能真實反映生物谷在信息披露、資金占用等方面存在的問題，出具的核查報告和意見存在不真實、不準確，違反了《上市規(guī)則》第1.6條、第3.2.1條的規(guī)定。
根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條及《保薦業(yè)務細則》第四十五條的規(guī)定，北交所作出如下決定：對華融證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
官網顯示，華融證券股份有限公司是由中國華融資產管理股份有限公司（簡稱“中國華融”，股票代碼HK.02799）作為主發(fā)起人設立的全國性綜合證券公司。2007年9月在北京正式掛牌成立。目前，公司注冊資本58.41億元，總部設在北京，下設18家分公司（含1家在籌分公司）、64家營業(yè)部，旗下?lián)碛腥A融期貨有限責任公司、華融瑞澤投資管理有限公司，在雄安注冊首家公募基金子公司華融基金管理有限公司。
以下為原文：
關于對華融證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定
當事人：
華融證券股份有限公司，住所地：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈。
經查明，2021年8月-2022年3月，云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“生物谷”、公司）控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡稱“金沙江”）通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財?shù)姆绞嚼塾嬚加蒙鲜泄举Y金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。同期，公司購買大額委托理財未及時履行信息披露義務。公司于2022年4月29日在《2021年年度報告》及《董事會關于控股股東關聯(lián)方非經營性資金占用自查報告及整改方案》中對上述事項補充披露。
華融證券股份有限公司（以下簡稱“華融證券”、保薦機構）作為生物谷的保薦機構，存在以下違規(guī)行為：
一、未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務
生物谷于2021年8月至2022年3月購買大額委托理財，其中委托銀豐泰基金管理有限公司理財資金2.65億元，委托國深融資租賃（云南）有限公司理財資金0.12億元，銀豐泰基金管理有限公司并未在基金業(yè)協(xié)會取得備案。保薦機構未能督導公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，且在2022年1月核查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后未有效督促公司補充履行信息披露義務，違反了《北京證券交易所上市規(guī)則（試行）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）第3.2.10及《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則》（以下簡稱《保薦業(yè)務細則》）第二十條、第二十一條的規(guī)定。
二、未及時向本所報告重大事項，發(fā)布風險提示公告
2022年1月，保薦機構在核查過程中關注到公司自2021年8月起多次購買理財產品，對于理財產品是否屬于低風險理財產品提出質疑，要求公司提供理財產品的相關詳細資料，公司未及時配合；2022年1月至3月，公司仍存在新增大額委托理財情形，保薦機構于2022年3月24日向公司發(fā)送《關于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司進一步加強公司治理和信息披露的督導函》，保薦機構和保薦代表人在發(fā)現(xiàn)理財存疑事項且公司長時間未配合提供相應材料的情況下，未審慎判斷重大風險，未及時披露風險提示公告或向本所報告，違反了《上市規(guī)則》第1.6、《保薦業(yè)務細則》第二十一條、第三十一條。
三、出具核查報告存在不真實、不準確
2022年1月，華融證券核查發(fā)現(xiàn)公司2021年度大額理財事項存疑且未披露，華融證券向本所提交的《關于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項核查報告》未涉及上述相關事項，未能真實反映生物谷在信息披露、資金占用等方面存在的問題，出具的核查報告和意見存在不真實、不準確，違反了《上市規(guī)則》第1.6條、第3.2.1條的規(guī)定。
根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條及《保薦業(yè)務細則》第四十五條的規(guī)定，本所作出如下決定：
對華融證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
保薦機構等證券服務機構應當引以為戒，在從事信息披露等工作中，嚴格按照法律、法規(guī)和《上市規(guī)則》等規(guī)定，自覺維護證券市場秩序，認真履行忠實勤勉義務，對出具的專業(yè)意見所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，所制作、出具的文件不得虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
北京證券交易所監(jiān)管執(zhí)行部
2022年7月11日
（來源： 中國經濟網）
