近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露《關(guān)于對華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司（股票簡稱：華安證券，股票代碼：600909.SH）投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、第二十三條、第二十八條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十八條規(guī)定。

　　按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對華安證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。華安證券股份有限公司應(yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　相關(guān)法律法規(guī)：

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。

　　（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

　　（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　　（六）及時(shí)識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。

　　（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　第二十三條　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。

　　合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

　　第二十八條　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

　　第三十二條　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對各類投資銀行類業(yè)務(wù)的問核制度，明確問核人員、目的、內(nèi)容和程序等要求。問核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞盡職調(diào)查等執(zhí)業(yè)過程和質(zhì)量控制等內(nèi)部控制過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問題開展。問核情況應(yīng)當(dāng)形成書面或者電子文件記錄，由問核人員和被問核人員確認(rèn)，并提交內(nèi)核會(huì)議。

　　以下為原文：

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）