近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露《關于對華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司（股票簡稱：華安證券，股票代碼：600909.SH）投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，存在合規(guī)人員獨立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達標，部分項目在內核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、第二十三條、第二十八條，《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第五十八條規(guī)定。

　　按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會決定對華安證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。華安證券股份有限公司應加強對投資銀行業(yè)務的合規(guī)管理，對相關責任人員進行內部問責。

　　相關法律法規(guī)：

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條　證券基金經(jīng)營機構開展各項業(yè)務，應當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　（一）充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

　　（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

　　（四）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

　　（五）有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　　（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

　　（七）依法履行關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送。

　　（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　第二十三條　證券基金經(jīng)營機構各業(yè)務部門、各分支機構應當配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。

　　合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構應當配備專職合規(guī)管理人員。

　　第二十八條　證券基金經(jīng)營機構應當制定合規(guī)負責人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

　　第三十二條　證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第五十八條 證券公司應當建立針對各類投資銀行類業(yè)務的問核制度，明確問核人員、目的、內容和程序等要求。問核內容應當圍繞盡職調查等執(zhí)業(yè)過程和質量控制等內部控制過程中發(fā)現(xiàn)的風險和問題開展。問核情況應當形成書面或者電子文件記錄，由問核人員和被問核人員確認，并提交內核會議。

　　以下為原文：

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）