12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，廣發(fā)銀行因違反反洗錢(qián)規(guī)定等多項(xiàng)違規(guī)被警告并重罰3484.8萬(wàn)元，12名相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰69.5萬(wàn)元。
具體違規(guī)行為如下：
1.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；
2.違反人民幣管理規(guī)定；
3.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；
4.違反國(guó)庫(kù)管理其他規(guī)定；
5.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定；
6.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
7.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；
8.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
9.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易。
時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心電營(yíng)管理部總經(jīng)理夏金、時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心電營(yíng)管理部副總經(jīng)理（主持工作）顧佳偉、時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心決策管理部征信合作初級(jí)主任蘇榮華、時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心決策管理部數(shù)據(jù)合作初級(jí)專(zhuān)家劉艾珊對(duì)廣發(fā)銀行違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰款7.5萬(wàn)元。
時(shí)任廣發(fā)銀行信用卡中心合規(guī)總監(jiān)李珩、時(shí)任廣發(fā)銀行研發(fā)中心總經(jīng)理李懷根、時(shí)任廣發(fā)銀行運(yùn)營(yíng)及流程管理部總經(jīng)理黃惠亮、時(shí)任廣發(fā)銀行法律與合規(guī)部總經(jīng)理洪文健、時(shí)任廣發(fā)銀行反洗錢(qián)中心主任秦瑩、時(shí)任廣發(fā)銀行公司銀行部總經(jīng)理羅佳、時(shí)任廣發(fā)銀行零售信貸部總經(jīng)理蔡粵屏、時(shí)任廣發(fā)銀行財(cái)富及私人銀行部總經(jīng)理張華對(duì)廣發(fā)銀行違反反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰款9萬(wàn)元、8萬(wàn)元、4.5萬(wàn)元、7萬(wàn)元、7萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1萬(wàn)元、1萬(wàn)元。
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