一家老牌期貨公司因屢踩紅線遭遇監(jiān)管重罰！
1月16日，深圳證監(jiān)局針對前海期貨采取三項監(jiān)管措施，暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務、采取責令改正監(jiān)管措施、對董事長黃志華采取監(jiān)管談話。
值得注意的是，此前前海期貨已經(jīng)數(shù)次被罰，但整改始終未到位，仍然存在諸多違規(guī)的情形，此次遭遇監(jiān)管罕見重罰。
被暫停新開戶6個月
1月16日，深圳證監(jiān)局一天之內(nèi)開出三張罰單，劍指前海期貨。
經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，前海期貨存在多項違規(guī)行為：
一是與關聯(lián)人在業(yè)務、人員等方面未嚴格分開；
二是未對分支機構實行集中統(tǒng)一管理；
三是未建立健全公司風險管理、內(nèi)部控制等制度和流程；
四是未真實、準確、完整報送檢查資料和風險監(jiān)管報表。
值得注意的是，深圳證監(jiān)局在2023年12月1日下發(fā)《關于對前海期貨有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕232號）后仍有部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行或者可能損害客戶合法權益。
深圳證監(jiān)局決定，對前海期貨采取暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務六個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。
有行業(yè)人士表示，暫停新開戶和交易咨詢業(yè)務6個月，是對期貨公司罕見的重罰，只能在存量中展業(yè)，部分業(yè)務人員或被迫離開。
深圳證監(jiān)局指出，前海期貨應當對公司治理、內(nèi)部控制、風險管理、分支機構管控、互聯(lián)網(wǎng)營銷活動等方面違規(guī)行為進行全面整改，在暫停期間屆滿前提交書面整改報告。經(jīng)檢查驗收通過，深圳證監(jiān)局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務措施后，方可重新開展期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務。
一同被罰的還有前海期貨的董事長黃志華。深圳證監(jiān)局認為黃志華對上述違規(guī)行為負有責任。根據(jù)相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對黃志華采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。
中期協(xié)信息顯示，黃志華自2002年起相繼擔任信達期貨副總經(jīng)理、中信期貨副總經(jīng)理、中大期貨副總經(jīng)理。他于2017年3月底至2020年11月任前海期貨總經(jīng)理。2020年11月出任董事長至今。
第三張罰單則是關于前海期貨報送的《關于前海期貨有限公司“凈資本”和“負債/凈資產(chǎn)”監(jiān)管指標不達標的報告》，報告該公司“凈資本”風險監(jiān)管指標低于3000萬元，“負債與凈資產(chǎn)的比例”風險監(jiān)管指標高于150%，出現(xiàn)不符合規(guī)定標準的情形。
深圳證監(jiān)局決定，對前海期貨采取責令改正的監(jiān)管措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。前海期貨應對風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的情形進行全面整改，整改期限不得超過20個工作日。
整改始終未到位
公開資料顯示，前海期貨成立于1995年7月，總部于2017年11月遷址深圳前海。
天眼查信息顯示，前海期貨的股東有杭州永潤泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企業(yè)金融服務股份有限公司、同天下投資、深圳華強資管集團等多家公司。其中，杭州永潤泰是第一大股東，持股比例為46.67%。
實際上，前海期貨此前已經(jīng)數(shù)次被罰，但整改始終未到位，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)營銷屢現(xiàn)違規(guī)行為。
2023年11月30日，深圳證監(jiān)局點名批評前海期貨“未對監(jiān)管現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)營銷活動問題進行全面整改”，仍存在多項違規(guī)情形：互聯(lián)網(wǎng)營銷活動相關制度不健全、執(zhí)行不到位，營銷廣告具有誘導性、誤導性內(nèi)容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導客戶在開戶環(huán)節(jié)填寫投資者風險測評問卷等。
2023年12月8日，廣東證監(jiān)局披露關于對前海期貨廣州分公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，該分公司存在部分從業(yè)人員引導或要求客戶在開戶環(huán)節(jié)修改投資者風險測評問卷，影響風險測評結果；部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員，向客戶提供期貨交易建議等違規(guī)情形。
廣東證監(jiān)局要求該分公司應立即停止相關違規(guī)行為并進行全面整頓，建立健全并嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，規(guī)范期貨交易者適當性管理和期貨交易咨詢業(yè)務活動，加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，切實保護期貨交易者合法權益。
校對：廖勝超
