人民網(wǎng)北京8月2日電 (朱江)中國人民銀行網(wǎng)站昨日公示系列行政處罰。中國人民銀行于2018年7月26日對中國交通銀行股份有限公司(簡稱交通銀行)、平安銀行股份有限公司(簡稱平安銀行)、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司(簡稱浦發(fā)銀行)、中國銀河證券股份有限公司(簡稱銀河證券)等金融機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國反洗錢法》進(jìn)行行政處罰公示，分別對交通銀行合計(jì)處以130萬元罰款；對平安銀行合計(jì)處以140萬元罰款；對浦發(fā)銀行合計(jì)處以170萬元罰款；對銀河證券合計(jì)處以100萬元罰款；對中國人壽合計(jì)處以70萬元罰款。
交通銀行：
2017年1月1日至2017年6月30日，交通銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬元罰款；存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(四)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬元罰款；對交通銀行合計(jì)處以130萬元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人共處以8萬元罰款。
平安銀行：
2017年1月1日至2017年6月30日，平安銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；對平安銀行合計(jì)處以140萬元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人共處以14萬元罰款。
浦發(fā)銀行：
2017年1月1日至2017年6月30日，浦發(fā)銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定，處以30萬元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(四)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬元罰款；對浦發(fā)銀行合計(jì)處以170萬元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人共處以18萬元罰款。
銀河證券：
2016年1月1日至2017年6月30日，銀河證券未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(四)項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；對銀河證券合計(jì)處以100萬元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人共處以6萬元罰款。
中國人壽：
2015年7月1日至2016年6月30日，中國人壽未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定，處以30萬元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，處以40萬元罰款；對中國人壽合計(jì)處以70萬元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人共處以6萬元罰款。
