今日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的紀律處分事先告知書（中基協(xié)字〔2022)104號）顯示，北京征和惠通基金管理有限公司（以下簡稱：征和惠通）存在以下4宗違規(guī)事實。
一是私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定備案。協(xié)會接到投訴信息顯示，2020年4月，多名投資者擬認購征和惠通發(fā)行的平陽途文投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）(以下簡稱“平陽途文”，未備案）并簽訂了平陽途文認購意向書、風險問卷調(diào)查、投資者風險評估結(jié)果確認書、平陽途文合格投資者承諾函等。投資者稱，征和惠通以平陽途文合伙企業(yè)人數(shù)限制不得超過50人為由，要求部分投資者與征和惠通發(fā)行成立的深圳惠潤富盈投資中心（有限合伙)(以下簡稱“深圳惠潤富盈”）有限合伙人王大凱簽訂《深圳惠潤富盈投資中心（有限合伙）入伙協(xié)議書》，約定新入伙的有限合伙人出資金額主要用于認購平陽途文，并要求其將認購平陽途文的投資款匯入深圳惠潤富盈銀行賬戶。2020年5月25日，深圳惠潤富盈與征和惠通簽訂《平陽途文合伙協(xié)議》，擬認購平陽途文有限合伙份額。
深圳惠潤富盈實際對外募集資金并對外進行投資，應當認定為私募基金產(chǎn)品，但是公司未在協(xié)會進行備案。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》）第八條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱《私募基金登記備案辦法（試行）》）第十一條的規(guī)定。
二是征和惠通發(fā)行的相關(guān)基金產(chǎn)品對外出資以及投資者出資未工商確權(quán)，管理人未盡到勤勉盡責義務。以上行為違反了《私募投資基金備案須知》第二十條、第三十五條，《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。
三是登記備案信息更新不及時。征和惠通未如實在協(xié)會系統(tǒng)變更機構(gòu)法定代表人、對外投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)信息，未報送2020年年度財務報告、部分基金產(chǎn)品半年報及年報，未如實報送近三年合法合規(guī)情形。以上行為違反《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募基金登記備案辦法(試行）》第二十二條的規(guī)定。
四是不符合持續(xù)展業(yè)要求。經(jīng)查，公司登記高級管理人員蔡霜勵、王珊均已離職。此外，協(xié)會多次與機構(gòu)備用聯(lián)系人、實際控制人聯(lián)系，均未取得有效聯(lián)系。經(jīng)現(xiàn)場走訪發(fā)現(xiàn)，公司已不在協(xié)會登記的辦公地辦公。以上行為違反《私募基金管理人登記須知》(2018年12月更新）第二條、第三條的規(guī)定。
管環(huán)宇作為公司實際控制人，應當對征和惠通的上述違規(guī)行為承擔相應責任。
經(jīng)查，征和惠通已被列為失信被執(zhí)行人，管環(huán)宇控股的普信資產(chǎn)管理有限公司分公司涉嫌非法吸收公眾存款。同時協(xié)會收到投資者針對征和惠通的大量投訴，公司涉嫌嚴重侵犯投資者合法權(quán)益。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》第六條第三項，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）》(以下簡稱《紀律處分實施辦法（試行）》）第五條、第六條的規(guī)定，協(xié)會擬作出以下紀律處分：取消征和惠通會員資格，撤銷其私募基金管理人登記。將管環(huán)宇加入黑名單，期限為五年。
資料顯示，北京征和惠通基金于2014年12月15日注冊成立，是一家專業(yè)從事房地產(chǎn)行業(yè)及投資銀行領域投資的私募基金投資管理機構(gòu)，公司前身為北京吉磊創(chuàng)業(yè)投資有限公司。
管環(huán)宇為征和惠通大股東，持股比例70%。
相關(guān)法規(guī)：
《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條：基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責：
?。ㄒ唬┙逃徒M織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益；
?。ǘ┮婪ňS護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；
?。ㄈ┲贫ê蛯嵤┬袠I(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
?。ㄋ模┲贫ㄐ袠I(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；
（五）提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
?。T之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解；
?。ㄆ撸┮婪ㄞk理非公開募集基金的登記、備案；
?。ò耍﹨f(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條：基金業(yè)協(xié)會應當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時報告中國證監(jiān)會。
《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》第六條：本團體的職責范圍包括：
?。ㄒ唬┙逃徒M織會員遵守有關(guān)法律和行政法規(guī)、維護投資人合法權(quán)益；
?。ǘ┮婪ňS護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；
?。ㄈ┲贫ê蛯嵤┬袠I(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；
（五）為會員提供服務，組織投資者教育，收集、整理、發(fā)布行業(yè)數(shù)據(jù)信息，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；
?。T之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解；
?。ㄆ撸┮婪ㄞk理私募基金管理人登記、私募基金產(chǎn)品備案；
?。ò耍└鶕?jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)開展相關(guān)工作。
《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十九條：已經(jīng)成為普通會員的私募基金管理人持續(xù)兩年以上不能滿足本辦法第十一條規(guī)定的備案管理規(guī)模要求的，應當變更為觀察會員。
《紀律處分實施辦法（試行）》第五條：本辦法規(guī)定的可以對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機構(gòu)、產(chǎn)品備案機構(gòu)實施的紀律處分包括：（一） 談話提醒；（二） 書面警示；（三） 要求限期改正；（四） 繳納違約金；（五） 行業(yè)內(nèi)譴責；（六） 加入黑名單；（七） 公開譴責；（八） 暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務；（九） 要求其他會員暫停與其的業(yè)務；（十） 暫停會員部分權(quán)利；（十一） 暫停會員資格；（十二） 撤銷管理人登記；（十三） 取消會員資格；（十四） 基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他紀律處分形式。
《紀律處分實施辦法（試行）》第六條：本辦法規(guī)定的可以對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機構(gòu)、產(chǎn)品備案機構(gòu)從業(yè)人員實施的紀律處分包括：（一） 談話提醒；（二） 書面警示；（三） 要求參加強制培訓；（四） 繳納違約金；（五） 行業(yè)內(nèi)譴責；（六） 加入黑名單；（七） 公開譴責；（八） 認定為不適當人選；（九） 暫停基金從業(yè)資格；（十） 取消基金從業(yè)資格；（十一） 基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他紀律處分形式。
以下為原文：
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
