日前，光大證券廣東分公司及多位從業(yè)人員收到來自廣東證監(jiān)局出具的六張罰單。廣東證監(jiān)局公告顯示，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在員工協(xié)助客戶出借證券賬戶、違規(guī)承諾承擔(dān)損失、未及時(shí)報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)等多個(gè)違規(guī)行為。
具體來看，一是原負(fù)責(zé)人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。
二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。
三是未按規(guī)定及時(shí)向我局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，光大證券廣東分公司對營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負(fù)有直接的管理責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
上述違規(guī)行為同樣反映出光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。因此，該營業(yè)部被采取責(zé)令自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，提交合規(guī)檢查報(bào)告。
此外，從業(yè)人員葉賢升被出具警示函，原營業(yè)部負(fù)責(zé)人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。 （來源： 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）
