史上最大股票操縱案調(diào)查：北八道惡意操盤兩月獲利近10億 證監(jiān)會開最大罰單

　　3月14日，證監(jiān)會通報廈門北八道集團涉嫌操縱次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。證監(jiān)會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約56.7億多元，這也成為證監(jiān)會行政處罰歷史上開出的最高額的罰單。

　　近期，央視記者和證監(jiān)會稽查部門一起，歷經(jīng)數(shù)月的摸查暗訪，成功破獲一起巨額股票操縱案。在介紹案件之前，先來看一段視頻。

　　(視頻略，內(nèi)容為證監(jiān)會稽查人員與調(diào)查對象發(fā)生沖突。調(diào)查對象撕碎財務資料、推搡證監(jiān)會稽查人員。)

　　這段視頻，是在知名企業(yè)北八道集團的財務室發(fā)生的，鏡頭中的兩位女士，一位是公司財務，一位自稱法律代表。在證監(jiān)會稽查人員調(diào)取公司財務資料時，她們竟然撕碎了文件，甚至將文件扔出窗外。一個知名的大型企業(yè)，為什么會這樣擔心財務被查？上演如此鬧劇呢？

　　惡意操盤 兩個月瘋狂獲利近10億

　　其實，在財務室的這場鬧劇是證監(jiān)會迄今為止調(diào)查出的史上最大股票操縱案。經(jīng)過證監(jiān)會調(diào)查，北八道集團及其實際控制人利用數(shù)十億資金，在短短兩個月時間里，操縱股市獲利數(shù)十億元。

　　2017年2月至3月期間，北八道集團及其實際控制人組建、控制一個分工明確的操盤團隊，通過多個資金中介籌集數(shù)十億資金，利用300多個證券賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場。

　　證監(jiān)會稽查人員：經(jīng)過我們前期調(diào)查發(fā)現(xiàn)這個相關的涉案帳戶都是由一個北八道集團實際操縱控制的，這個北八道集團是一個在廈門的民營物流集團，主營業(yè)務是鐵路運輸。

　　據(jù)了解，北八道集團以運煤起家，發(fā)展迅猛，是全國最大的民營鐵路集裝箱運營商，在業(yè)內(nèi)有“北八道 鐵霸道”的稱號。而這家公司的背后，竟然是更加龐大的金融黑工廠。

　　手法“兇殘”小盤股遭大起大落

　　北八道集團是物流行業(yè)的知名企業(yè)，實力雄厚，但公司實際控制人林某并不安分，感覺做實業(yè)不如空手套白狼來得快，林某便在股市上動起了歪腦筋，怎么才能在短時間內(nèi)獲得巨額違法利潤呢？深諳股票門道的林某盯上了市場中的一類股票。

　　證監(jiān)會稽查人員：這個異常交易非常典型，因為我們涉案的這幾個股票屬于剛上市不久，特點也都是比較小盤股，總的資金量不大。

　　以張家港行為例，其流通股為1.8億，總股本是18.1億，10%是流通股，也就是說，其流通股的市值只有4.9億元。

　　證監(jiān)會稽查人員：像以張家港行為例的話，它是1月24號開始上市的，這個操縱主體從2月初就開始進行操縱，也就是剛上市幾天。利用他們的資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢來賺取散戶投資者手里的籌碼，當籌碼達到一定程度之后，吸引了市場的跟風資金，再一下把自己手里籌碼給除掉，這樣他們很容易就賺快錢。

　　所謂賺快錢的手法就是：前期瘋狂買入股票，吸引了大量市場目光，普通投資者誤以為股票有利好消息，便跟風進入。待北八道利用完股票后，轉(zhuǎn)手便拋出股票。而且突擊買入、大舉賣出的手法十分兇殘，導致張家港行當時股價劇烈波動，30個交易日股價翻了一倍，其中有20多個交易日買賣委托排在市場第一，賺足了股民眼球。而在北八道狂拋股票的階段，張家港行又連續(xù)多日跌停，那些跟風買入，尤其是買在股價高點的投資者還來不及高興，就虧得血本無歸。