日前，北京證監(jiān)局向“準百億私募”玖鵬資產(chǎn)開出警示監(jiān)管罰單，直指其在參與A股公司東易日盛（該公司注冊地為北京）投資交易時，違反《上市公司收購管理辦法》。
至此，這家公募系“準百億私募”，已在近10個月內(nèi)兩度遭罰，上一次對其做出處罰的是深圳證券交易所。
值得注意的是，今年以來玖鵬資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)，呈現(xiàn)出極為罕見的劇烈分化。其旗下今年業(yè)績最佳產(chǎn)品成功翻倍，業(yè)績最差產(chǎn)品凈值已近“腰斬”。
違規(guī)減持遭警示
北京證監(jiān)局日前發(fā)布了《關于對上海玖鵬資產(chǎn)管理中心（有限合伙）采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。
公告顯示，經(jīng)查，由玖鵬資產(chǎn)作為管理人的玖鵬大鵬精選20號私募證券投資基金（簡稱玖鵬基金）曾為A股公司東易日盛5%以上股東；2022年7月25日，玖鵬基金通過大宗交易減持的方式將其持有東易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有東易日盛股份比例下降至5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易。
公告稱，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，現(xiàn)對玖鵬資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局同時要求，玖鵬資產(chǎn)應當遵守資本市場法律法規(guī)，杜絕違法違規(guī)交易。
此外，深交所官網(wǎng)監(jiān)管公開信息顯示，早在2022年10月12日，深交所也曾就玖鵬資產(chǎn)發(fā)出過監(jiān)管函。深交所稱，玖鵬資產(chǎn)在持有東易日盛股份比例下降至5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易。深交所提示，玖鵬資產(chǎn)作為上市公司股東，應當按照國家法律、法規(guī)、深交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。
對于相關監(jiān)管措施，玖鵬資產(chǎn)相關人士8月8日向中國證券報記者回應稱，相關違規(guī)事項發(fā)生在2022年，公司此前已向深交所進行了解釋；公司方面昨日才剛剛收到最近一次相關（處罰）信息，目前尚沒有其他回應或解釋說明。
違規(guī)減持或有蹊蹺
公開信息顯示，玖鵬資產(chǎn)成立于2016年2月，于同年9月在中基協(xié)登記，注冊資本為1500萬元，當前資產(chǎn)管理規(guī)模超50億元。
作為一家公募系“準百億私募”，玖鵬資產(chǎn)核心團隊大多均曾有豐富的公募機構從業(yè)背景，公司的投資總監(jiān)及其他多位投資經(jīng)理均曾在華寶興業(yè)基金、農(nóng)銀匯理基金等公募擔任過基金經(jīng)理、研究部門負責人、投資部總經(jīng)理等重要職務。公司風控總監(jiān)兼信息填報負責人也曾有超過10年的資深公募機構從業(yè)履歷。
2022年1月，東易日盛控股股東北京東易天正投資有限公司（簡稱東易天正）曾與玖鵬資產(chǎn)簽訂股份轉讓協(xié)議，以5.55元/股的價格向玖鵬基金轉讓2515萬股，占東易日盛總股本的5.99%。2022年1月12日，相關股權轉讓完成過戶手續(xù)。玖鵬資產(chǎn)的違規(guī)減持，則發(fā)生在此次股權轉讓約6個半月之后。
私募業(yè)內(nèi)人士表示，在玖鵬資產(chǎn)成為東易日盛持股5%以上重要股東之后，其相關減持動作必須遵守市場相關規(guī)定。綜合2022年7月25日的大宗交易操作情況來看，不排除其此前接盤控股股東股份、進而實現(xiàn)過橋減持的可能。不過，對于這一業(yè)內(nèi)猜測，玖鵬資產(chǎn)8日并未進行回應。
今年以來玖鵬資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)，也呈現(xiàn)出極為罕見的劇烈分化，其在某第三方機構展示的、有最新凈值公布的逾20只基金產(chǎn)品，業(yè)績最好的一只產(chǎn)品今年暴賺超100%（實際數(shù)據(jù)為100.96%），業(yè)績最差的則巨虧近50%（實際數(shù)據(jù)為-46.54%），這在私募業(yè)內(nèi)罕見。其中，業(yè)績最好的一只產(chǎn)品最新凈值日為8月4日，業(yè)績最差的一只產(chǎn)品最新凈值日為6月2日。對于相關產(chǎn)品業(yè)績的巨大分化，公司方面也未進行回應。
近期多家私募遭監(jiān)管點名
中國證券報記者進一步梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，近兩個月來，有多家私募機構被中基協(xié)、多地證監(jiān)局“點名”出具監(jiān)管函或處分，其中不少都涉及到信息披露方面。
8月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，杭州德道資產(chǎn)管理有限公司在開展私募基金業(yè)務中存在未勤勉謹慎履行管理人職責、管理的部分基金由非公司員工參與交易下單、片面推介管理的部分基金等違規(guī)行為。由此，浙江證監(jiān)局對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，近日中基協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布兩份紀律處分決定書，上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司（簡稱鉅澎資管）及其總經(jīng)理被處罰。
中基協(xié)稱，鉅澎資管曾經(jīng)先后發(fā)起成立鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金1號、2號基金；而鉅澎資管在有關信息披露文件中披露的相關涉及借款金額與實際借款金額存在重大差異，從而會對投資者了解基金交易決策、收益分配和風險承擔等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權益的重大信息。鉅澎資管未按合同約定如實向投資者披露這些信息，構成未按約定進行信息披露的違規(guī)行為。據(jù)此，中基協(xié)對鉅澎資管進行公開譴責，并暫停其私募產(chǎn)品備案六個月。
江蘇證監(jiān)局日前披露的信息顯示，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號并購私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號并購基金過程中存在向基金投資者披露的基金部分底層項目情況與實際情況不符的違規(guī)行為。相關行為違反了《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定，因此對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
對此，歌斐資產(chǎn)在公司官網(wǎng)發(fā)布情況說明稱，警示函中提及定期報告中“情況不符”是指所涉基金定期呈交報告（監(jiān)管格式）中個別已退出項目，未及時將項目狀態(tài)更新為“已退出”。相關項目已于2020年下半年至2021年初陸續(xù)完成退出，基金及項目退出進展、回款情況等均已在投資人報告中及時對投資人充分披露（但監(jiān)管報告中狀態(tài)未及時更新）。相關未及時更新的情況并無損害投資人利益行為，歌斐資產(chǎn)已在相應更正版信披報告（監(jiān)管格式）中對上述情況完成更新。
歌斐資產(chǎn)表示，準確的信息披露是資本市場保持信息透明、及時的重要手段，必須要進一步提升信披工作的準確性。同時，公司就上述未及時更新事項所帶來的不便而致歉，并將持續(xù)提升基金信披準確性，勤勉履行管理人職責。（來源： 中國證券報）
